简述融资顾问主要职责。

题目
问答题
简述融资顾问主要职责。
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第1题:

财务顾问服务主要包括( )。

A.财务制度顾问
B.财务融资顾问
C.财务重组顾问
D.收购兼并顾问
E.投资理财顾问

答案:A,B,C,D,E
解析:
财务顾问服务包括财务融资顾问、财务制度顾问、财务重组顾问、投资理财顾问和收购兼并顾问。

第2题:

个人业务顾问的主要职责是处理复杂的非现金业务。()


正确答案:错误

第3题:

()业务是我行依靠现有的资金实力和丰富的融资经验,对客户的项目融资提供可行性分析、风险分析、融资结构设计、担保方式设计、融资方式等服务。

A、投融资顾问业务

B、常年财务顾问业务

C、企业上市顾问业务

D、重组并购顾问业务


本题答案:A

第4题:

投融资顾问服务的归档资料包括()。

  • A、融资财务顾问业务申请书
  • B、投融资财务顾问服务协议及相关补充协议、审批表
  • C、财务顾问报告书等书面报告
  • D、服务确认表、收费凭证

正确答案:A,B,C,D

第5题:

法人融资顾问业务涉及表外授信业务的,双方可约定一次性收取融资顾问费,也可在协议中约定根据额度实际使用情况分次收取融资顾问费。


正确答案:错误

第6题:

法人融资顾问业务乙类业务是指业务申请人在接受宁波银行提供的融资方案的基础上,与宁波银行进行实质性融资合作的融资顾问业务。


正确答案:正确

第7题:

简述融资顾问主要职责。


正确答案: ⑴项目可行性研究报告的编制或审查:①市场需求;②资源状况;③原材料供应;④项目选址;⑤工程设计及技术工艺、设备选择;⑥项目对环境的影响;⑦项目风险分析
⑵融资方案的制定:①资金需求量;②资金使用期限;③资金成本;④融资结构
⑶融资计划书的编制:
①摘要:1)项目优势;2)未来收益;3)管理团队;4)退出之路;
②公司及融资项目:1)概述,主要提供公司或工程项目的名称、地址及联系方式等资料;2)公司状况;3)项目状况;4)产品服务用户与经销商等;
③管理:1)董事会和高级职员;2)关键雇员;3)管理者的职业道德;4)薪金;5)顾问等;
④投资说明:1)投资建议;2)投资条件;3)资金结构;4)资金成本;5)财务报告等;
⑤风险:1)经营历史的限制;2)资源限制;3)管理经验的限制;4)市场的不确定性;5)生产的不确定性等;
⑥投资报酬:1)股票上市;2)出售公司;3)销售回购;4)投资报酬;
⑦经营分析与预测:包括偿债能力、营运能力、获利能力与发展能力分析等,主要有:概述、比率分析、营业成果、财务状况;
⑧财务报告:1)资产负债表;2)损益表;3)现金流量表;4)附表;5)财务状况说明等;
⑨关于项目的报道、政府批文、项目的可行性研究报告及项目评估、融资方案。
⑷项目评价:
①项目的技术评价,技术评价主要评价该项目采用哪些技术、这些技术在实践中的应用效果、掌握这些技术的熟练程度、使用这些技术可能带来的风险;
②项目的经济评价:1)项目的现金流量估计;2)项目的财务评价;3)项目的宏观经济评价;
③项目的社会评价:1)项目位置评价;2)环境评价;3)人文评价。
⑸项目融资中其他重要文件的制定及审阅:
①基本文件:1)政府的项目经营特许协议;2)股东协议;3)原材料供应协议;4)建筑承包合同及次级承包合同等;
②融资文件:1)贷款协议;2)担保文件;3)支持性文件;4)其他文件,其他文件包括贷款方与其他方就项目担保所达成的内部协议、金融风险管理文件及其他筹资文件;
③专家报告。

第8题:

财务顾问服务可分为( )。

A、财务融资顾问
B、财务制度顾问
C、财务重组顾问
D、投资理财顾问
E、收购兼并顾问

答案:A,B,C,D,E
解析:
A,B,C,D,E
财务顾问服务可分为财务融资顾问、财务制度顾问、财务重组顾问、投资理财顾问和收购兼并顾问。

第9题:

以下属于基础顾问类的是()。

  • A、常年财务顾问
  • B、投融资顾问
  • C、上市顾问
  • D、并购重组顾问

正确答案:A,B

第10题:

上市财务顾问业务种类分为()(以下简称“IPO财务顾问业务”)和()(以下简称“再融资财务顾问业务”)。

  • A、首次公开发行上市财务顾问业务
  • B、上市后再融资财务顾问业务
  • C、上市咨询顾问业务
  • D、上市保荐业务

正确答案:A,B

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