填空题投资银行的业务主要有（）、（）、（）、（）、（）、（），此外，投资银行还有项目融资、衍生产品、租赁、咨询服务、现金管理、证券保管与抵押等业务。

题目

填空题

投资银行的业务主要有（）、（）、（）、（）、（）、（），此外，投资银行还有项目融资、衍生产品、租赁、咨询服务、现金管理、证券保管与抵押等业务。

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第1题：

在证券二级市场上，客户卖出向投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供称为（）。

A．买空的融资业务

B．卖空的融券业务

C．卖空的融资业务

D．买空的融券业务

正确答案：B
本题考查融券的概念。融券是指客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借入的证券，为客户代垫部分或全部的证券以完成交易，以后由客户归还。

第2题：

投资银行的主要业务有()。

A:汇兑业务
B:存贷款业务
C:项目融资
D:风险投资
E:兼并收购

答案：C,D,E

解析：

投资银行的主要业务包括：证券发行与承销、证券经纪与交易、兼并收购、基金管理、风险投资、项目融资、金融衍生产品创新与交易、财务顾问和投资咨询、资产证券化。

第3题：

信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是( )。

A．信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

B．信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

C．投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

D．投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

E．投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益

正确答案：ABDE
解析：本题考查信用经纪业务的相关内容。选项C应该是投资银行对其所提供的信用资金不承担交易风险。

第4题：

投资银行最本源、最基础的业务包括( )。

A、证券发行与承销
B、资产证券化
C、项目融资
D、证券经纪与交易
E、金融衍生产品创新与交易

答案：A,D

解析：

本题考查投资银行的业务。证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。证券经纪与交易同样是投资银行最本源、最基础的业务活动。

第5题：

信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是()。

A:投资银行的信用经纪业务不收取佣金
B:信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C:投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D:信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
E:投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益

答案：B,D,E

解析：

本题考查信用经纪业务的相关内容。

第6题：

投资银行最本源、最基础的业务包括（）。A．证券发行与承销B．资产证券化C．项目融资D．证券经纪与交易E．金融衍生产品创新与交易

正确答案：AD
投资银行最本源、最基础的业务包括证券发行与承销以及证券经纪与交易。选AD。

第7题：

投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资（或投资管理）以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供专业性财务意见，这属于投资银行的( )。

A、资产证券化业务
B、项目融资业务
C、财务顾问和投资咨询业务
D、证券经纪与交易业务

答案：C

解析：

投资银行的财务顾问业务主要包括公司的财务顾问业务和政府机构的财务顾问业务。公司的财务顾问业务是指以公司的融资为主体的一系列资本运营的策划和咨询业务的总称。主要是投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资（或投资管理）以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供的专业性财务意见。

第8题：

投资银行的主要业务有( )。

A．汇兑业务

B．存贷款业务

C．项目融资

D．风险投资

E．兼并收购

正确答案：CDE
解析：投资银行的主要业务包括：证券发行与承销、证券经纪与交易、兼收并购、基金管理、风险投资、项目融资、金融衍生产品创新与交易、财务顾问和投资咨询、资产证券化。

第9题：

在证券二级市场上，客户卖出向投资银行借来的证券，此时投资银行向客户提供称为()。

A:买空的融资业务
B:卖空的融券业务
C:卖空的融资业务
D:买空的融券业务

答案：B

解析：

本题考查融券的概念。融券是指客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借人的证券，为客户代垫部分或全部的证券以完成交易，以后由客户归还。

第10题：

证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()

答案：对

解析：

证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内部工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应杜绝虚假承销行为。

投资银行的业务主要有（）、（）、（）、（）、（）、（），此外， 投资银行还有项目融资、衍生产品、租赁、咨询服务、现金管理

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