股指期货投资者适当性制度
股指期货风险监管制度
股指期货投资者适应性制度
股指期货投资者选择性制度
第1题:
股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的( ),选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。A.风险认知水平
B.投资技能和风险控制能力
C.风险认知和控制能力
D.产品认知水平和风险承受能力
第2题:
第3题:
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( )为核心的客户管理和服务制度。
A.内部风险控制
B.合规、稽核
C.了解客户和分类管理
D.了解客户和风控
第4题:
根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排,这称为()。
第5题:
第6题:
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当( )。
A.向投资者充分揭示股指期货风险
B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识
C.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力
D.建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密
第7题:
第8题:
股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的( )等,审慎决定是否参与股指期货交易。
A.经济实力
B.风险控制能力
C.生理及心理承受能力
D.产品认知能力
第9题:
第10题:
关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应尽职责,以下说法中,正确的是()。