关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应尽职责,以下说法中,正确的是()。

题目
多选题
关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应尽职责,以下说法中,正确的是()。
A

充分揭示股指期货风险

B

全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

C

严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历

D

测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料

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第1题:

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是( )。

A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


正确答案:ABCD

第2题:

期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。()


正确答案:错误

第3题:

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据( )制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.《中国期货业协会章程》


正确答案:CD

第4题:

期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。()


正确答案:错误

第5题:

下列关于“知识测试要求”的说法中,正确的是()。

  • A、公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员
  • B、自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,不得由他人替代
  • C、期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
  • D、期货公司应当加强对投资者的培训和指导,并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者,期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试

正确答案:A,B,C,D

第6题:

下列关于股指期货和股票交易的说法中,正确的是( )。

A.股指期货交易的买卖顺序是双向交易
B.股票交易的交易对象是期货
C.股指期货交易的交易对象是股票
D.股指期货交易实行当日有负债结算

答案:A
解析:
本题考查股指期货交易和股票交易的区别。股指期货交易的交易对象是股指期货合约,股票交易的交易对象是股票;股指期货交易实行当日无负债结算。

第7题:

关于投资者在进行股指期货交易前,期货公司应尽职责,以下说法中,正确的是()。

  • A、充分揭示股指期货风险
  • B、全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
  • C、严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
  • D、测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料

正确答案:A,B,C,D

第8题:

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据( )制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.中国金融期货交易所业务规则


正确答案:ABCD

第9题:

下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求,说法不正确的有()。

  • A、期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
  • B、投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
  • C、期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
  • D、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明,且具有20笔以上的成交记录

正确答案:B,D

第10题:

某公司长期在A期货公司进行商品期货交易,现向A期货公司申报股指期货交易,A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元,随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是()。

  • A、A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证
  • B、A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试
  • C、A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证
  • D、该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》

正确答案:A,B,C

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