未经允许从事证券业务的主体
持有上市公司股份5％以上的股东
保荐人
收购人的控股股东
第1题：
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于公开发行的情形有（ ）。
A．向不特定对象发行证券
B．向特定对象发行证券
C．向累计超过200人的特定对象发行证券
D．向累计不超过200人的特定对象发行证券
第2题：
证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。 A．20 B．12 C．36 D．40
第3题：
证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.20
B.26
C.36
D.40
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第4题：
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券发行和交易中应公开的信息有()。
A．招股说明书
B．上市公告书
C．定期报告
D．临时报告
第5题：
对于甲公司的虚假陈述行为，根据《证券法》的规定，应承担何种行政责任?
第6题：
此题为判断题(对，错)。
第7题：
证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（ ）惩罚。
A．由中国证监会责令改正
B．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D．处以警告、罚款处罚
第8题：
证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A．承销未经核准的证券
B．提前泄露证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息
第9题：
在下列选项中，不属于财政法律责任的有（ ）。
A．预算法律责任
B．国债法律责任
C．银行法律责任
D．证券法律责任
第10题：
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券市场主体的有()。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．证券交易场所