员工缺乏培训
员工间的合谋
不定期的员工评估
缺乏内部审计
第1题：
第2题：
单位外部监督除了通过间接的执行监督业务来促进内控体系建设，还能通过对内部控制的监督促进内部控制的完善，内部监督更具有基础性和根本性。
第3题：
项行长2010年内控合规工作会议讲话指出，要建设内部控制体系的3大体系是指()。
A.内控制度体系、风险防控体系和内控监督体系
B.内控制度体系、质量控制体系和内控监督体系
C.内控制度体系、质量控制体系和制度保障体系
第4题：
内部审计师可以在协助某个组织或某个公司建立风险管理过程的初始阶段发挥更加能动的作用。然而，如果这种协助超出了内部审计师正常的保证和咨询活动范围，其独立性可能受到损害。以下哪项可能损害参与风险管理过程的初始建立阶段的内部审计师的独立性？（）
第5题：
以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。
第6题：
以下哪项不属于内控体系框架要素的是（）
第7题：
在审计时，审计师评估内部控制的足够性。一个审计师考虑审计什么，以及基于以下哪项审计师评估的实质性测试的程度？（）
第8题：
第9题：
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）
第10题：
以下关于内部审计师在组织风险管理中的作用的说法，正确的是：（）