以下对于股金募集时的风险表现表述正确的是()

题目
多选题
以下对于股金募集时的风险表现表述正确的是()
A

内部人员以增资本扩股名义,利用盗用、伪造、作废的股金证私自吸收股金

B

内部人员利用职务便利,假冒他人身份、伪造入股资料

C

申请人以贷款或非法获取的资金入股

D

内部人员在客户办理存款过程中,以高回报率诱导客户将现金或存款转为股金,向客户出具作废或盗用的股金证,侵占客户资金

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第1题:

有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是( )

A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,可以免除旅行风险提醒义务
C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而自曝集机构承担履行
D.募集机构在募集过程中,充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品

答案:A
解析:
募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任。

第2题:

以下对于股金信息录入与股金证出具的风险防范措施得当的是()

  • A、严格岗位制约,实行双人复核制
  • B、股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理
  • C、交还股东股金证时,指定一人交接,并由股东签名确认
  • D、业务主管要对股金业务明细进行逐笔勾对,确保留档资料的完整性

正确答案:A,B,D

第3题:

以下属于私募基金的一般风险的是( )。

A.外包事项所涉风险

B.基金委托募集所涉风险

C.募集失败风险

D.基金未托管所涉风险


正确答案:C
解析:私募基金的一般风险包括资金损失的风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。故本题选C选项。

第4题:

以下属于私募基金的-般风险的是()。

  • A、外包事项所涉风险
  • B、基金委托募集所涉风险
  • C、募集失败风险
  • D、基金未托管所涉风险

正确答案:C

第5题:

有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。

  • A、募集机构在募集过程中充分履行风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
  • B、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
  • C、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
  • D、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品,则可以免除履行风险提醒义务

正确答案:C

第6题:

以下关于股金信息录入与股金证出具的风险防控措施表述不妥当的是()

  • A、严格岗位制约,实行双人复核制度
  • B、股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理
  • C、交还社员的股金证应专门指定一人办理交接
  • D、在营业场所张贴明显提示,加强公众风险防范教育

正确答案:B

第7题:

以下关于募集股金的做法错误的是()

  • A、对增资扩股等重要事项的信息进行披露与公告
  • B、认真审查申请人身份、入股资格及入股资金来源
  • C、将股金证纳入重要空白凭证管理
  • D、由员工收集申请人的入股手续及协议

正确答案:D

第8题:

下列关于建设工程决策阶段和实施阶段风险类型的表述中,对于业主来说,正确的是()

A:决策阶段和实施阶段的风险均为纯风险
B:决策阶段和实施阶段的风险均为投机风险
C:决策阶段的风险主要表现为纯风险,实施阶段的风险主要表现为投机风险
D:决策阶段的风险主要表现为投机风险,实施阶段的风险主要表现为纯风险

答案:D
解析:
对建设工程风险的认识,要明确两个基本点:①建设工程风险大;②参与工程建设的各方均有风险,但各方的风险不尽相同。建设工程所涉及的风险因素和风险事件多。对建设工程的风险因素,最常用的是按风险产生的原因进行分类,分为政治、社会、经济、自然、技术等因素。建设工程风险因素和风险事件发生的概率均较大,其中有些风险因素和风险事件的发生概率很大。这些风险因素和风险事件一旦发生,往往造成比较严重的损失后果。“参与工程建设的各方均有风险,但各方的风险不尽相同”,各方所遇到的风险事件有较大的差异,即使是同一风险事件,对建设工程不同参与方的后果有时迥然不同。对于业主来说,建设工程决策阶段的风险主要表现为投机风险,而在实施阶段的风险主要表现为纯风险。

第9题:

以下对于股金募集时的风险表现表述正确的是()

  • A、内部人员以增资本扩股名义,利用盗用、伪造、作废的股金证私自吸收股金
  • B、内部人员利用职务便利,假冒他人身份、伪造入股资料
  • C、申请人以贷款或非法获取的资金入股
  • D、内部人员在客户办理存款过程中,以高回报率诱导客户将现金或存款转为股金,向客户出具作废或盗用的股金证,侵占客户资金

正确答案:A,B,C,D

第10题:

关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是()。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配

  • A、Ⅱ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

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