()部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,保障公司为客户提供服务的持

题目
单选题
()部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,保障公司为客户提供服务的持续性。
A

前台

B

中台

C

后台

D

以上都不是

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第1题:

下列关于前、中、后台内部控制的说法,正确的是( )。

A.前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果

B.中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化

C.后台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性

D.由于前台部门直接接触客户,与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作,避免出现虚假承诺和泄密等违规行为


正确答案:D
A项,前台部门的内部控制目标是客户满意度最大化;B项,中台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性;C项,后台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果。【考点】内部控制的主要内容

第2题:

()和()独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A.公司督察长;独立董事

B.独立董事;内部监察稽核部门

C.公司督察长;内部监察稽核部门

D.理事长;内部监察稽核部门


正确答案:C
公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

第3题:

保障公司为客户提供服务的持续性是( )的目标。

A.基金管理人的前台

B.基金管理人中台部门

C.基金管理人的后台

D.投资、研究、销售等部门


正确答案:B
解析:中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,目标是保障公司为客户提供服务的持续性。

第4题:

基金管理人前台部门的目标是( )。

A.利润最大化
B.消费者剩余最大化
C.客户满意度最大化
D.保障公司为客户提供服务的持续性

答案:C
解析:
本题考查前中后台内部控制。基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门,主要是为客户提供综合服务的部门,目标是客户满意度最大化。参见教材(下册)P182。

第5题:

关于基金管理公司的监察稽核控制,下面说法正确的是( )。

A.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准

B.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案

C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性

D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件


正确答案:BD

第6题:

目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是()。

A.前台

B.中台

C.后台

D.以上都正确


正确答案:B
中台部门主要为公司前台部门提供支持,目标是保障公司为客户提供服务的持续性。

第7题:

目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是()。

A、前台

B、后台

C、中台

D、以上选项都正确


正确答案:C
解析:中台部门主要为公司前台部门提供支持目标,是保障公司为客户提供服务的持续性。

第8题:

公司应当设立监察稽核部门,对公司经理层负责,开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。 ( )


正确答案:×

第9题:

合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括( )和( )。

A.监察稽核部,风险管理部
B.合规部,风险部
C.后台运营部,风险管理部
D.监察稽核部,合规部

答案:A
解析:
合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括监察稽核部和风险管理部。

第10题:

下列说法正确的有( )。
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B.为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D.为合理有效控制风险,证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离


答案:C
解析:
答案为C。A选项,有效的证券公司内部控制可以保障客户及证券公司资产的安全、完整;B选项,为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作;D选项,证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。

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