风险管理
财务会计
内部审计
纪检监察
第1题:
违规问题线索来源包括那些?()
A.监察部门发现,包括受理信访举报、特派员履职发现、专项检查、巡视移交等途径;
B.审计部门发现并移交;
C.各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;
D.司法机关移送;
E.监管单位及外部审计单位发现;
F.上级行交办;
第2题:
A、信访举报
B、纪检监察机关监督执纪过程中发现的问题线索
C、巡视组移交的违纪问题线索
D、其他单位移交的问题线索
第3题:
A.审计机关发现的相关问题线索
B.监督检查部门、审查调查部门、干部监督部门发现的,不属于本部门受理范围的相关问题线索
C.巡视巡察工作机构发现的相关问题线索
D.司法机关发现的相关问题线索
第4题:
《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括:();各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;监管单位及外部审计单位发现;其他渠道发现。
第5题:
监督人员对监督过程中发现的重大差错、事故或可疑线索,经请示监督主管并报主管行长(特殊情况下,报本行行长或上级行)批准后,填制“重大差错、事故或可疑线索移交表”移交有关部门。
第6题:
A.对领导干部涉嫌违纪的线索和作风方面的突出问题,移交有关纪律检查机关
B.对执行民主集中制,干部选拔任用等方面存在的问题,移交有关组织部门
C.其他问题移交相关单位
第7题:
每年选择重点地区、重点问题开展()对检查中发现的问题,及时予以纠正,追究执法过错责任,发现违纪违法线索,移交纪检监察部门处理里。
第8题:
审计部门发现违规问题线索,认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的,可以直接移交被审计单位监察部门。移交时,应填写( ),与有关证据材料一并移交。
第9题:
对巡视发现的问题和线索,巡视工作领导小组作出分类处置的决定后,依据干部管理权限和职责分工,按照以下途径进行移交:()
第10题:
问题线索来源是指问题线索的直接来源,包括()、合规移交、其他部门移交、上级交办以及其他来源。