违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

对资产管理业务实施监管遵循（）原则。

题目
多选题
对资产管理业务实施监管遵循（）原则。
A

机构监管与功能监管相结合

B

实行穿透式监管

C

强化宏观审慎管理

D

实现实时监管的原则。

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

对金融控股公司的监管坚持分业经营、分业监管的原则，对金融控股公司的集团公司依据其主要业务性质，归属相应的监管机构，对金融控股公司内相关机构、业务的监管，按照业务性质实施分业监管。()


答案：对
解析：

第2题：

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（ ）。

A.防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
B.客户应当独立承担投资风险
C.期货交易所根据自身职责依法实施自律管理
D.遵循公平、公正、诚信、规范的原则

答案：A,B,D
解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第三条，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。故本题答案为ABD。

第3题：

银行业监督管理机构对银行业实施监督管理遵循的原则为( )

A.生依法原则

B.公正原则

C.效率原则

D.监管过程保密原则


正确答案：ABC

第4题：

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿

  • A、Ⅱ、Ⅳ
  • B、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

第5题：

证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  • A、守法合规
  • B、资格管理
  • C、约定运作
  • D、集中管理

正确答案:B

第6题：

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，以下关于期货公司开展资产管理业务的说法，正确的有（ ）。

A. 客户应当独立承担投资风险
B. 防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
C. 遵循公平. 公正. 诚信. 规范的原则
D. 期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》第3条的规定，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第
5条第2款规定，期货交易所根据A身职责依法对资产管理业务实施自律管理。

第7题：

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则（ ）。
①坚持严控风险的底线思维
②坚持服务实体经济的根本目标
③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念
④坚持有的放矢的问题导向。

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

答案：D
解析：
规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则： 第一，坚持严控风险的底线思维。第二，坚持服务实体经济的根本目标。第三，坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。第四，坚持有的放矢的问题导向。

第8题：

证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理


正确答案：B
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199。

第9题：

个人信贷业务贷后管理应遵循的原则包括（）。

  • A、全面覆盖
  • B、成本效益
  • C、批量监管
  • D、快速处置

正确答案:A,D

第10题：

在金信工程企业信用分类监管中的市场市场经营行为监督管理业务中的广告监督管理业务包括（）

  • A、对广告经营活动监管
  • B、网上业务受理监管
  • C、安全审计业务受理监管
  • D、对广告发布活动实施监管

正确答案:A,B,D

更多相关问题
相关内容