多选题下列关于非上市证券的说法，正确的有（）。A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B不允许自由交易C不允许在证券交易所内交易D可以在其他证券交易市场交易

题目

多选题

下列关于非上市证券的说法，正确的有（）。

非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

不允许自由交易

不允许在证券交易所内交易

可以在其他证券交易市场交易

参考答案和解析

正确答案： D,C

解析：非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。

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相似问题和答案

第1题：

关于非公开发行，下列说法正确的()。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

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第2题：

关于证券投资基金应当投资的范围，下列说法正确的是?

A.上市交易的股票、债券

B.证券的承销

C.为他人提供担保

D.设立普通合伙

正确答案：A
解析：
A项：根据《证券投资基金法》第73条的规定，“基金财产应当用于下列投资：(一)上市交易的股票、债券;(二)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种”。因此，该项认为证券投资基金应当投资上市交易的股票、债券是符合法律规定的。所以，A项正确。
B项：根据《证券投资基金法》第74条的规定，“基金财产不得用于下列投资或者活动：(一)承销证券……”由此，该项认为证券投资基金应当投资证券的承销显然是不符合法律规定的。所以，B表述错误。
C项：根据《证券投资基金法》第74条的规定，“基金财产不得用于下列投资或者活动：……(二)违反规定向他人贷款或者提供担保……”由此，该项认为证券投资基金应当为他人提供担保是不符合法律规定的。所以，C表述错误。
D项：根据《证券投资基金法》第74条的规定，“基金财产不得用于下列投资或者活动：……(三)从事承担无限责任的投资……”由于设立普通合伙即为进行无限责任的投资。所以，D表述错误。综上，本题的正确答案是A。

第3题：

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。

A．买卖对象为上市证券

B．主要收入为佣金收入

C．证券公司都有自营资格

D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

正确答案：D
【解析】A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类；B项自营业务主要收入为买卖差价；C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。

第4题：

31 ．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是 ( ) 。

A ．买卖对象为上市证券

B ．主要收入为佣金收入

C ．证券公司都有自营资格

D ．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

正确答案：D
31 ．【答案】 D
【解析】 A 项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类； B 项自营业务主要收入为买卖差价； C 项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。

第5题：

下列关于证券交易所的说法，不正确的是（）。

A．证券交易所是实行自律管理的法人

B．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

D．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

正确答案：C
【解析】对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚，是证监会的职责。

第6题：

对上市证券说法正确的有（）

A. 上市证券不允许在证券交易所内交易

B. 上市证券是经证券主管机关核准发行的

C. 上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券

D. 上市证券经证券交易所依法审核同意

正确答案：BCD

第7题：

关于证券自营业务，说法正确的是（）

A．买卖对象为上市证券

B．主要收入为佣金收入

C．只有综合类证券公司有自营资格

D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

正确答案：D

第8题：

下列说法中正确的有( )．

A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为

B．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券

D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券

正确答案：BCD
103. BCD【解析】证券自营业务具体地说有以下四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元；②自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、…通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。证券自营买卖的对象主要由两大类：一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。这类证券主要是上市证券，上市证券的自营买卖是证券公司的自营业务的主要内容。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。

第9题：

下列关于证券交易的说法正确的有（）。

A．证券交易的主体必须合法

B．上市公司董事将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有

C．发行人发行证券，必须采用上市交易

D．证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

正确答案：ABD
本题考核证券交易的相关规定。根据规定，发行人发行证券，可以采用上市交易，也可以不上市交易，即在国务院批准的证券交易场所转让。

第10题：

下列关于非上市证券的说法中，正确的有（）。

A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

B．不允许自由交易

C．不允许在证券交易所内交易

D．可以在其他证券交易市场交易

正确答案：ACD
【解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券，不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易

下列关于非上市证券的说法，正确的有（）。

题目

参考答案和解析

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