稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

题目
判断题
稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。
A

B

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第1题:

()负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向董事会提交分析报告。

A:信息技术部
B:投资管理部
C:风险管理部
D:监察稽核部

答案:D
解析:
监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向董事会提交分析报告。

第2题:

考核稽核任务完成情况,是对常规稽核和专项稽核完成情况的考核


正确答案:正确

第3题:

基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司( )的合规性、合理性及有效性。

A.董事会

B.监事会

C.内部控制制度

D.投资方案


正确答案:C

第4题:

现场稽核分为常规稽核、专项稽核、离任稽核和序时稽核等四种形式。


正确答案:错误

第5题:

关于加强稽核监督的说法正确的有()

  • A、内部稽核监督体系直接决定着规章制度落实执行的程度和效果
  • B、内部稽核是监督控制力,可保障中小金融机构在合法、合规、有序的轨道上运行
  • C、稽核体系直接对董监事会负责,以增强其独立性和权威性
  • D、稽核派驻制度实行“垂直管理、上挂下查”
  • E、提升稽核工作的有效性主要通过配备与业务发展相匹配的稽核力量
  • F、稽核检查人员应注意提高职业操守,强化思想作风教育,培育作风严谨、廉洁奉公的良好职业道德

正确答案:C,D,E,F

第6题:

稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。


正确答案:正确

第7题:

()负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

  • A、财务部
  • B、稽核部
  • C、风险管理部
  • D、合规管理部

正确答案:A

第8题:

合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括( )和( )。

A.监察稽核部,风险管理部
B.合规部,风险部
C.后台运营部,风险管理部
D.监察稽核部,合规部

答案:A
解析:
合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括监察稽核部和风险管理部。

第9题:

某保险总公司派小张到A分公司对财务进行检查、监督工作,以便及时发现问题。这做法属于()

  • A、外部稽核、现场稽核
  • B、内部稽核、非现场稽核
  • C、外部稽核、非现场稽核
  • D、内部稽核、现场稽核

正确答案:D

第10题:

稽核大队主要负责贯彻落实总队对稽核工作的安排部署,结合本地实际,安排组织辖内各项()和()。

  • A、专项稽核、现场稽核
  • B、常规稽核、离任稽核
  • C、非现场稽核、现场稽核
  • D、专项稽核、常规稽核

正确答案:D

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