反洗钱属于农合机构财务管理人员应具备的()。

题目
单选题
反洗钱属于农合机构财务管理人员应具备的()。
A

从业准则

B

专业素养

C

职业道德

D

敬业精神

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第1题:

会计结算部门负责()等工作职责。

  • A、履行农合机构柜面运营工作的指导、管理和监督
  • B、为农合机构柜面运营指导服务
  • C、承担农合机构现金调拨、现金解送
  • D、承担农合机构机构信用代码、司法查询
  • E、承担农合机构资金清算、中心结算、票据交换

正确答案:A,B,C,D,E

第2题:

会计结算岗位人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知农合机构承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易。


正确答案:正确

第3题:

义务机构应确保承担反洗钱合规管理职责的()具备较强的反洗钱履职能力,为其反洗钱履职提供各类资源保障。

A.高管人员

B.董事

C.监事

D.一线人员


参考答案:A

第4题:

农合机构在财务预算中编制资产负债预算表是为了反映农合机构预算期末预计的财务状况及未来经营期的各项()的增减变动情况。

  • A、资产
  • B、利润
  • C、所有者权益
  • D、负债
  • E、现金流量

正确答案:A,C,D

第5题:

合规管理人员应具备的条件有哪些?


正确答案: 与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

第6题:

会计内部控制目标包括()。

  • A、确保国家会计法律法规和农信会计规章制度的贯彻执行
  • B、确保农合机构发展战略和经营目标的全面实施
  • C、确保农合机构会计风险防范的有效性
  • D、确保农合机构会计风险防范的可行性
  • E、确保财务会计信息的及时、真实和完整

正确答案:A,B,C,E

第7题:

下列属于农合机构会计结算部门需要负责的事务有()。

  • A、负责农合机构事后监督管理制度建设,统一部署事后监督工作
  • B、负责农合机构会计运营类业务印章的审核、制发、指导和检查
  • C、负责现金清分工作,并做好农合机构一级档案的保管工作
  • D、负责农合机构信用代码管理工作
  • E、完成农合机构高级管理层交办的其他工作

正确答案:A,B,C,D,E

第8题:

对县(市、区)层级农合机构管理人员是怎样进行案件责任追究的?


正确答案:县(市、区)层级农合机构辖内发生单个案件或年度累计涉案金额在20万元以上至100万元以下的,给予县级农合机构案件防控第一责任人警告以上处分,给予主要负责人记过以上处分,给予分管负责人及其他间接责任人记过至撤职处分,对单个或年度累计涉案金额在100万元以上案件的,给予案件防控第一责任人记过以上处分,给予主要负责人记大过以上处分、分管负责人撤职以上处分、相关负责人记过以上处分、其他间接责任人记大过以上处分。

第9题:

农合机构财务管理者应树立风险意识,建立风险防范处理机制,坚持()原则。

  • A、重要性
  • B、合规性
  • C、准确性
  • D、谨慎性

正确答案:D

第10题:

农合机构可能面临的机会和风险,管理部门的计划等,以上提到的属于非财务信息构成分类中的()。

  • A、关于前瞻性信息
  • B、有关股东、管理人员的信息
  • C、管理部门的分析
  • D、背景信息

正确答案:A

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