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甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，本次共发行股份8000万股，每股发行价格5

题目
单选题
甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，本次共发行股份8000万股，每股发行价格5元，其中网下发行5000万股，网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，甲公司网上申购的情况，下列说法正确的是（）。
A

应当中止发行，由发行人与承销商共同剔除部分申购后继续发行

B

应当网上向网下回拨，回拨股份为1200万股

C

应当网下向网上回拨，回拨股份为3200万股

D

应当网下向网上回拨，回拨股份为1600万股

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第1题：

第 101 题 首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：×
主承销商的证券自营账户不得可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。

第2题：

下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。

A:发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B:首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购
C:首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D:首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

答案：D
解析：
首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。

第3题：

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当根据本次发行股份总量调整网下配售和网上发行的比例。（ ）


正确答案：×
首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。

第4题：

下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。

A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
C:上市公司发行股票，应当由证券公司承销
D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

答案：B,D
解析：
上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可采用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式。

第5题：

某公司首次公开发行股票发行申购结束后，初步统计网下申购的投资中签率为20％，网上申购的投资中签率为6％，则发行人和承销商应当将本次发售股份的10％从网下向网上回拨。（　　）


答案：错
解析：

第6题：

甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，拟发行2亿股，已知发行后股本总额为5亿股，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，网下初始发行的股份数额最少为（　）

A.1.2亿股
B.1.4亿股
C.3亿股
D.3.5亿股

答案：B
解析：
根据规定，首次公开发行股票采取询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发新股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。本题中，发行后股本总额为5亿股，超过了4亿股，因此适用比例70％，即网下初始发行数量最少为本次公开发行股票数量的70％=2×70%=1.4亿股。

第7题：

甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，经确认向网下初始发行股份数量为4. 3亿股，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，其中应优先安排公募基金和社保基金配售的数量应不低于（）亿股。

A. 1.72 B. 1.073 C. 1. 2 D. 2.15

答案：A
解析：
本题考核股票公开发行的方式。根据规定，首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金(公募基金)和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金(社保基金)配售。本题中，网下发行股份数量为4. 3亿股，因此应安排不低于1. 72化股(4.3×40%)的股票数量由公墓基金和社保基金申购。

第8题：

申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》


正确答案：A

第9题：

首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立双向回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。()


答案：对
解析：
略。

第10题：

下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。
A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B.上市公司增发可采用网上定价发行与爾下询价配售相结合的方式
C.上市公司发行股票，应当由证券公司承销
D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式


答案：B,D
解析：
。上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可釆用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式 =

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