开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避违反征信引发的法律风险()

题目
多选题
开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避违反征信引发的法律风险()
A

充分利用已有的央行信贷登记咨询系统,实时监控客户资产质量情况,监控客户的行为

B

利用系统网络在内部建立不良客户信息档案,实现系统内的信息资源共享

C

配备专门人员,建立法律风险评价及预警机制

D

谨慎起草合同文本,加大客户违约成本

E

在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容

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第1题:

私人银行业务中,为规避违反合同约定引发的法律风险农村中小金融机构应采取以下()措施。

  • A、将风险因素分散在不同条款中,有意弱化风险
  • B、制定详尽并且规范的合同,其中一些重要的合同条款应当由专职法律业务人员进行审查
  • C、在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容或者记载在不显眼的位置
  • D、向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品

正确答案:B

第2题:

电子银行业务外包过程中,农村中小金融机构为规避知识产权的法律风险,对于银行采购外包方提供的成品软件应对以下哪些方面进行明确约定()

  • A、知识产权
  • B、软件安装
  • C、使用范围
  • D、使用期限
  • E、售后服务

正确答案:A,B,C,D,E

第3题:

开展投资银行业务过程中,为规避与客户签署合同约定不明产生的法律风险,农村中小金融机构与客户签订协议时应明晰以下()

  • A、各自的权利
  • B、各自的义务
  • C、佣金
  • D、费用的计算方式
  • E、费用的支付方式

正确答案:A,B,C,D,E

第4题:

开展理财业务过程中,以下()做法可能导致农村中小金融机构面临宣传不当的法律风险。

  • A、农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品
  • B、在分配投资收益时,农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
  • C、农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益
  • D、农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录

正确答案:C

第5题:

开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可能面临侵犯客户商业秘密导致的法律风险,其中以下哪一项不是商业秘密的基本特征()

  • A、实用性
  • B、保密性
  • C、价值性
  • D、公开性

正确答案:D

第6题:

开展投资银行业务过程中,为规避主体信息不对称的法律风险,农村中小金融机构可采取以下哪些措施减少内部信息不对称()

  • A、设置合理的组织机构,健全内部法律风险控制机制
  • B、建立部门独立、业务分离、权力制衡的内部组织管理体系
  • C、建立完备的激励约束机制和以提高相关从业人员敬业精神为核心的人事管理制度
  • D、提高内部监管质量,实现预警功能
  • E、刻意隐瞒信息和提供虚假信息

正确答案:A,B,C,D

第7题:

农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下()

  • A、被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险
  • B、被物价部门处罚的行政处罚法律风险
  • C、被客户起诉的法律风险
  • D、被公安机关处罚的刑事处罚法律风险

正确答案:D

第8题:

开展跟单信用证业务过程中,进出口商通过变造或伪造信用证或单据骗取银行资金可能导致农村中小金融机构面临以下()风险。

  • A、信用证的跨国性引发的法律风险
  • B、信用证的审单不慎引发的法律风险
  • C、信用证诈骗引发的法律风险
  • D、进出口商违约引发的法律风险

正确答案:C

第9题:

农村中小金融机构开展投资银行业务应在法律的现有框架内坚持以下()原则。

  • A、垫款经营原则
  • B、高风险经营原则
  • C、审慎经营原则
  • D、法律外经营原则

正确答案:C

第10题:

农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中,以下哪一项是指机构在面临法律风险时,不采取任何措施以降低风险发生的可能性及其影响,自行承担法律风险的解决方案()

  • A、减少法律风险
  • B、转移法律风险
  • C、规避法律风险
  • D、保留法律风险

正确答案:D

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