开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避产

题目

开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避产品创新需求与法律相对滞后之间的法律风险()

  • A、在开展新业务之前,认真审核与完善相关章程及合同性法律文件
  • B、特别注意章程及法律文件与业务创新中的规程相互协调一致
  • C、认真分析新业务的主要法律风险点及早提出解决方案
  • D、提防客户利用投资银行中相关法律规则及法律文本的漏洞进行金融诈骗
  • E、对于新推出的业务要及时向上申请审批或备案
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

开展投资银行业务过程中,为规避主体信息不对称的法律风险,农村中小金融机构可采取以下哪些措施减少内部信息不对称()

  • A、设置合理的组织机构,健全内部法律风险控制机制
  • B、建立部门独立、业务分离、权力制衡的内部组织管理体系
  • C、建立完备的激励约束机制和以提高相关从业人员敬业精神为核心的人事管理制度
  • D、提高内部监管质量,实现预警功能
  • E、刻意隐瞒信息和提供虚假信息

正确答案:A,B,C,D

第2题:

电子银行业务外包过程中,农村中小金融机构为规避知识产权的法律风险,对于银行采购外包方提供的成品软件应对以下哪些方面进行明确约定()

  • A、知识产权
  • B、软件安装
  • C、使用范围
  • D、使用期限
  • E、售后服务

正确答案:A,B,C,D,E

第3题:

农村中小金融机构在开展投资银行业务过程中应依具体个案,逐渐减少甚至不使用框本协议,而使用格式文本。


正确答案:错误

第4题:

农村中小金融机构开展投资银行业务应在法律的现有框架内坚持以下()原则。

  • A、垫款经营原则
  • B、高风险经营原则
  • C、审慎经营原则
  • D、法律外经营原则

正确答案:C

第5题:

开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可能面临侵犯客户商业秘密导致的法律风险,其中以下哪一项不是商业秘密的基本特征()

  • A、实用性
  • B、保密性
  • C、价值性
  • D、公开性

正确答案:D

第6题:

开展理财业务过程中,以下()做法可能导致农村中小金融机构面临理财资金的使用与管理的法律风险。

  • A、理财服务人员使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓以及易引发争议的模糊性语言
  • B、农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益
  • C、农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品
  • D、农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告

正确答案:C

第7题:

农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下()

  • A、被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险
  • B、被物价部门处罚的行政处罚法律风险
  • C、被客户起诉的法律风险
  • D、被公安机关处罚的刑事处罚法律风险

正确答案:D

第8题:

开展投资银行业务过程中,为规避与客户签署合同约定不明产生的法律风险,农村中小金融机构与客户签订协议时应明晰以下()

  • A、各自的权利
  • B、各自的义务
  • C、佣金
  • D、费用的计算方式
  • E、费用的支付方式

正确答案:A,B,C,D,E

第9题:

开展投资银行业务过程中,我国农村中小金融机构应将佣金收费的制定权限圈定在分支机构层面,由各分支机构制定或修订收费项目、标准、浮动等。


正确答案:错误

第10题:

开展理财业务过程中,以下()做法可能导致农村中小金融机构面临宣传不当的法律风险。

  • A、农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品
  • B、在分配投资收益时,农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
  • C、农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益
  • D、农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录

正确答案:C

更多相关问题