监事会
督察长
合规与风险管理委员会
合规与风险控制部
第1题：
A.合规负责人
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
第2题：
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第3题：
合规与风险控制部的职责不包括()
A.风险的日常管理
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D.定期对本部门的合规风险进行评估
答案：D
解析：D项为各业务部门的职责。
第4题：
（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
第5题：
合规负责人的职责中，不包括___。
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.分管业务条线
第6题：
()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A.合规管理部门
B.合规负责人
C.合规管理岗位
D.分管合规的领导
第7题：
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )
此题为判断题(对，错)。
第8题：
主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。
A.合规与风险控制部
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
第9题：
下列合规风险管理流程正确的是（）。
第10题：
合规与风险控制部的职责不包括（）。