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单选题对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A 股东会B 董事会C 经理层D 督察长

题目
单选题
对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。
A

股东会

B

董事会

C

经理层

D

督察长

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第1题：

督察长的合规责任不包括()。

A.关注员工的合规和风险意识

B.对新产品的合法合规性提出意见

C.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会报告

D.对合规管理承担最终责任


正确答案：D
督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第2题：

(　)对公司的合规管理承担最终责任。

A.督察长

B.合规与风险控制部

C.合规与风险管理委员会

D.董事会

答案：D
解析：
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应的合规职责。

　　【考点】合规管理机构设置

第3题：

基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由（ ）聘任，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。

A．证监会

B．董事会

C．总经理

D．股东会


正确答案：B
B
基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由董事会聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。

第4题：

督察长的合规责任不包括（ ）

A.关注员工的合规和风险意识
B.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
C.对合规管理承担最终责任
D.对新产品的合法合规性提出意见

答案：C
解析：
董事会对公司的合规管理承担最终责任。

第5题：

对基金公司合规运营承担主体责任的是（ ）。

A.股东会
B.董事会
C.经理层
D.督察长

答案：C
解析：
合规管理相关部门的合规责任；
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。

第6题：

对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。

A.董事会
B.管理层
C.监查长
D.基金经理

答案：A
解析：
基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

第7题：

（ ）对有效的风险管理承担最终责任。

A.监事会
B.董事会
C.合规管理部门
D.督察长

答案：B
解析：
董事会对有效的风险管理承担最终责任。

第8题：

督察长的合规责任不包括()。

A.关注员工的合规和风险意识

B.对合规管理承担最终责任

C.对新产品的合法合规性提出意见

D.基金公司总经理对存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告


正确答案：B
B项，董事会对公司的合规管理承担最终责任。

第9题：

基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

A.股东
B.董事会
C.督察长
D.总经理

答案：B
解析：
基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

第10题：

对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。

A.基金管理公司经营管理层
B.基金管理公司督察长
C.基金管理公司董事会
D.基金份额持有人

答案：C
解析：
对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是董事会。

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