下列有中国证券投资基金协会的说法中正确的是(  )。

题目
单选题
下列有中国证券投资基金协会的说法中正确的是(  )。
A

中国证券投资基金业协会是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市场服务机构共同组成的同业协会

B

中国证券投资基金业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员

C

基金托管人可根据自身需要决定是否加入中国证券投资基金业协会

D

中国证券投资基金业协会是自律性组织,不具备法人资格

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第1题:

2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A、中国证监会基金机构监管部
B、中国证券业协会
C、中国证券业协会基金公司会员部
D、中国证监会各地证监局

答案:C
解析:
2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

第2题:

(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中,错误的是( )。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可,但并不构成对其投资能力的保证
B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可,并不作为对基金财产安全的保证
D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

答案:A
解析:
中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。故A项说法错误。
材料题
根据以下材料,回答33-35题。甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。

第3题:

下进关于股权投资基金募集机构的说法中,正确的是()。

A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金

D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构


答案:A

第4题:

某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项,以下说法错误的是( )

A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示
B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记
D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报

答案:C
解析:
股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项,投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报;中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示;中国证券投资基金业协会可要求其限期改正,

第5题:

甲基金销售机构应当具备的资质条件是( )

A.在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员

答案:A
解析:
可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类:第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构,其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构),也可以受股权投资基金管理人的委托募劁殳权投资基金。但是,委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

第6题:

关于中国证券投资基金业协会的组成和性质,以下表述正确的是( )。

A.中国证券投资基金业协会是自律性组织,不具备法人资格
B.中国证券投资基金业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员
C.中国证券投资基金业协会是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市场服务机构共同组成的同业协会
D.基金托管人可根据自身需要决定是否加入中国证券投资基金业协会

答案:B
解析:

第7题:

在()办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在()注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A.中国证券投资基金业协会;中国证监会
B.中国证监会;中国证监会
C.中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会
D.中国证监会;中国证券投资基金业协会

答案:A
解析:
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

第8题:

下列关于基金业协会发展的说法中,正确的是( )。

A.2004年12月,中国证券业协会证券投资基金业委员会成立

B.2012年,中国证券业协会设立了基金公司会员部

C.2007年,中国证券业协会基金公会成立

D.2013年6月,中国证券投资基金业协会正式成立


正确答案:A
(P81)2001年8月,中国证券业协会基金公会成立;2007年,中国证券业协会设立了基金公司会员部;2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立。

第9题:

下列关于中国证券投资基金业协会的性质,说法正确的是( )。

A.基金业协会是政府团体法人
B.基金服务机构不得加入基金行业协会
C.基金业协会以自己所有的财产承担民事责任
D.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员

答案:C
解析:
基金业协会是社会团体法人。所谓社会团体法人,是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术硏究、文学艺术等活动的一种法人。故选项A错误。社会团体法人的特点之一是以其自己所有的财产承担民事责任。故选项C正确。基金业协会采用会贵制,其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员,股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定。故选项B、D错误。

第10题:

下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是()

A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
C.作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

答案:A
解析:
股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

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