甲是某基金公司的基金经理,其管理的一只基金重仓持有的某债券可能无法兑付,基金公司将在3日后下调该债券的估值,甲将这一信息

题目
单选题
甲是某基金公司的基金经理,其管理的一只基金重仓持有的某债券可能无法兑付,基金公司将在3日后下调该债券的估值,甲将这一信息告知一个大的机构客户,该机构客户立即赎回了该基金,避免了净值下跌的风险,对于甲的行为,以下说法错误的是()。
A

甲对所在机构没有忠诚尽责

B

甲没有公平对待客户

C

甲保护了客户利益,符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求

D

甲违反了保密义务

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第1题:

下列行为中,构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金,相互交易股票A ,拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信息,推高公司股价 III.某基金管理公司由于交易系统故障导致其管理的基金产品不断不额买卖股票B,导致股票B的价格大幅波动 IV.某明星基金经理基于对股票C深入的演变就,重仓该股票,其他投资者也跟风买入,导致股票C价格上涨

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、III、IV


正确答案:A
解析:操纵市场,是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

第2题:

甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券,以下甲的做法正确的是()。

A.用所管理的基金购买了部分该公司债券

B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告

C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券

D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告


【答案】B

第3题:

全国银行间债券市场交易的债券的估值,采用( )提供的相应品种当日的估值价格。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.第三方估值机构

D.基金管理人


正确答案:C

第4题:

某基金管理公司出现以下四项风险事件,其中属于信用风险的是( )。

A.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌,导致基金组合整体出现估值负偏离
B.投资组合重仓限售证券,从而无法应对客户大额赎回要求的资金
C.投资组合的持仓债券到期前,债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息
D.由于汇率市场波动,导致QDII基金的损益波动较大

答案:C
解析:
A项属于市场风险,B项属于流动性风险,D项属于汇率风险。

第5题:

甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时,甲考虑和乙的朋友关系,就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的做法不符合( )职业道德规范的要求。

A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上

答案:D
解析:
甲的做法不符合客户至上职业道德规范的要求。

第6题:

某基金公司准备发行公司某只债券型基金,其中股票资产最高不超过基金净资产20%,但其模拟组合表现优异。基金宣传材料上合规的表述是()。

A.该基金存在风险

B.该基金公司有业内最年轻的投资团队

C.该基金风险低于股票型基金

D.基金经理过往业绩优异


正确答案:A
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

第7题:

(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入,就上述行为,下列说法错误的是( )。

A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责
C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
D.乙因甲基金经理重仓持有才买入,符合专业审慎职业道德规范要求

答案:D
解析:
专业审慎原则要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。

第8题:

甲是某基金管理公司的基金经理,管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲为了避免利益冲突,并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股,而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合( )。

A.公平对待客户的要求

B.保守秘密的要求

C.专业审慎的要求

D.基金份额持有人优先的要求


答案:A
解析:甲的做法不符合公平对待客户的要求,冈为甲的哥哥也是甲的客户,应当受到与其他客户一样的待遇;同时,甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益。

第9题:

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,下列做法正确的是( )。

A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C.某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖

答案:C
解析:
经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动,不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送。经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东。

第10题:

基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是( )

A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖,高买低卖
D.某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

答案:D
解析:
基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。

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