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专业投资者之外的投资者为普通投资者，普通投资者在（ ）等方面享有特别保护。

题目
单选题
专业投资者之外的投资者为普通投资者，普通投资者在（ ）等方面享有特别保护。
A

信息告知

B

风险警示

C

适当性匹配

D

以上都是

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第1题：

单选题
从业人员应该树立的法纪观念是（　　）。
A

法不责众

B

不犯法即可，没有必要学法

C

守法合规

D

只要了解与自身利益相关的法律法规即可


正确答案： A
解析：
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。守法合规的基本要求包括：①熟悉法律法规等行为规范，基金从业人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范，领会其内容实质，防止因为对法律法规等行为规范的曲解而做出违法违规的行为。②遵守法律法规等行为规范，基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。

第2题：

单选题
基金公司风险管理的主要环节不包括（　　）。
A

风险识别

B

风险评估

C

风险规避

D

风险报告


正确答案： B
解析：
风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节。每一环节应当相互关联，相互影响，循环互动，并依据内部环境、市场环境、法规环境等内外部因素的变化及时更新完善。

第3题：

单选题
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是（）。
A

基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理

B

基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员

C

基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员

D

基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理


正确答案： B
解析：

第4题：

单选题
基金宣传推介材料必经的报备环节是（ ）。
A

基金销售业务的高管

B

督察长

C

所在地中国证监会派出机构

D

以上都是


正确答案： B
解析：

第5题：

单选题
集合投资的优点是（）。
A

强化监管

B

具有规模优势

C

收益稳定

D

风险固定


正确答案： C
解析： 通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势。

第6题：

单选题
资产管理的受托资产，一般不包括（）。
A

金融资产

B

固定资产

C

股票

D

债券


正确答案： A
解析：

第7题：

单选题
（　　）不属于发售公开募集基金应符合的条件。
A

基金募集已申请注册

B

由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售

C

在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件

D

对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定


正确答案： C
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

第8题：

单选题
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.预测基金的投资业绩Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.夸大或者片面宣传基金
A

Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：

第9题：

多选题
甲期刊社员工小陈对某职务作品享有著作权，若小陈在作品完成两年之内许可第三人以与甲期刊社相同的方式使用该作品，应当（）。
A

经甲期刊社同意 

B

将所获报酬全部交给甲期刊社 

C

将甲期刊社作为著作权代理人署名 

D

以甲期刊社的名义签订许可使用合同 

E

将所获报酬与甲期刊社按约定的比例分配


正确答案： E,A
解析： 暂无解析

第10题：

单选题
下列关于基金产品风险评价的说法，错误的是（  ）。
A

评价的结果应当定期更新

B

基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

C

过往的评价结果应当作为历史保存

D

基金评价的方法应当保密


正确答案： B
解析：

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