依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于公募基金管理人职责的是(  )。

题目
单选题
依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于公募基金管理人职责的是(  )。
A

办理与基金财产整理业务活动有关的信息披露事项

B

管理并运作基金资产

C

持有并保管基金资产

D

计算并公告基金资产净值

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第1题:

关于公募基金的合同生效,以下表述正确的是( )。

A.基金如果募集失败,管理人及托管人不得收取报酬,销售机构除外
B.所有公募基金合同生效,基金份额持有人数量必须达到1000人及以上
C.公募基金合同生效,基金募集规模必须不少于2亿元人民币
D.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起,基金合同生效

答案:D
解析:
开放式基金需茜足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人;中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

第2题:

根据《证券投资基金法》的规定,公募证券投资基金的合同生效日是( )。

A.基金合同生效公告发布之日
B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日
C.基金募集结束日
D.基金管理人办理完毕基金备案手续之日

答案:D
解析:
自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完 毕,基金合同生效。

第3题:

关于私募基金管理人,以下表述错误的是( )。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记

D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记


正确答案:A
解析:基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

第4题:

(2017年)私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是( )。

A.私募基金的主要投资方向
B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议
C.私募基金的发售公告
D.私募基金的类别

答案:C
解析:
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。(3)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议。(4)基金业协会规定的其他信息。

第5题:

(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于( )。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务

答案:A
解析:
《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。

第6题:

依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有( )。

A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
B.管理并运作基金资产
C.持有并保管基金资产
D.计算并公告基金资产净值

答案:C
解析:
基金管理人的职责主要有:1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宣;2.办理基金备案手续;3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配改益;5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;6.编制中期和年度基金报告;7.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;9.召集基金份额持有人大会;10.保存基金财产管理

第7题:

依据《证券投资基金法》的规定,以下不属于基金份额持有人权利的是( )。
Ⅰ.决定基金扩募或者延长基金合同期限;
Ⅱ.决定更换基金管理人;
Ⅲ.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准;
Ⅳ.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:A
解析:
基金份额持有人大会行使下列职权:①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。基金份额持有人享有下列权利:①分
享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身禾隘的情况,有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。

第8题:

下列各项中,不属于基金会类型的为( )。

A.公募基金会
B.非公募基金会
C.单位性公募基金会
D.全国性公募基金会

答案:C
解析:
基金会分为面向公众募捐的基金会(以下简称公募基金会)和不得面向公众募捐的基金会(以下简称非公募基金会)。公募基金会按照募捐的地域范围,分为全国性公募基金会和地方性公募基金会。

第9题:

(2017年)中国证监会的职责包括下列各项中的( )。
Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案
Ⅱ.核准并公告公募基金的基金合同生效
Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
Ⅳ.查处违法行为并予以公告

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
中国证监会依法履行下列职责:(1)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权。(2)办理基金备案(Ⅰ项正确)。(3)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处.并予以公告(Ⅳ项正确)。(4)制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施。(5)监督检查基金信息的披露情况。(6)指导和监督基金业协会的活动(Ⅲ项正确)。(7)法律、行政法规规定的其他职责。故Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项说法正确,选C项。

第10题:

中国证监会的职责包括( )。
Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案
Ⅱ.公告公募基金的基金合同生效
Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
Ⅳ.查处违法行为并予以公告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
中国证监会依法履行下列职责:
(1)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权。
(2)办理基金备案。
(3)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告。
(4)制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施。
(5)监督检查基金信息的披露情况。
(6)指导和监督基金业协会的活动。
(7)法律、行政法规规定的其他职责。

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