投资管理业务控制的主要内容不包括(  )。

题目
单选题
投资管理业务控制的主要内容不包括(  )。
A

研究业务控制

B

投资决策业务控制

C

基金交易业务控制

D

信息披露控制

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第1题:

内部控制制度的主要内容不包括( )。

A.内控大纲

B.基本管理制度

C.部门业务规章

D.业务执行规范


正确答案:D
内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求,提高经营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。【考点】内部控制的主要内容

第2题:

下列选项属于研究业务控制的主要内容的有( )。

A.建立投资对象的备选库制度

B.建立研究与投资的业务交流制度

C.建立研究报告质量评价体系

D.建立投资风险评估与管理制度


正确答案:ABC
D项是投资决策业务控制的主要内容,余下三项都是研究业务控制的主要内容。

第3题:

在公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。

A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施

B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D.严格制定信息系统的管理制度


正确答案:D

第4题:

(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括()。

A.研究业务控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.信息披露控制

答案:D
解析:
基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括:①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

第5题:

在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。

A:研究工作应保持独立客观

B:建立投资对象备选库制度

C:进行信息的组织、审核和发布

D:建立研究报告评价体系


正确答案:C
解析:进行信息的组织、审核和发布属于信息披露控制

第6题:

企业对投资中心控制与考核的主要内容不包括()

A营业利润

B投资报酬

C剩余收益

D目标成本


参考答案:D

第7题:

基金管理公司研究业务控制的主要内容有( )。 A.建立严密的研究工作业务流程 B.建立投资对象备选库制度 C.建立研究与投资的业务交流制度 D.建立研究报告质量评价体系


正确答案:ABCD
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节,P105。

第8题:

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。

A.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定

B.健全投资决策授权制度

C.投资决策应当有充分的投资依据

D.建立投资风险评估与管理制度


正确答案:ABCD
【解析】答案为ABCD。投资决策业务控制的主要内容包括:投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求;健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策;投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录;建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策;建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。

第9题:

下列不属于投资管理业务控制的是()。

A.研究业务控制

B.投资决策业务控制

C.基金交易业务控制

D.基金监督业务的控制


正确答案:D
投资管理业务控制主要包括:①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

第10题:

基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括( )。

A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
B.建立投资风险评估与管理制度,在审定的风险权限额度内进行投资决策
C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系

答案:B
解析:
基金管理公司研究业务控制的5个主要内容,另外还有研究工作应保持独立、客观。B项属于投资决策业务控制的主要内容。

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