下列各项中()不是基金监管的原则。

题目
单选题
下列各项中()不是基金监管的原则。
A

依法监管原则

B

充分信息披露风险提示原则

C

审慎监管原则

D

保障投资人利益原则

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第1题:

(2017年)下列关于基金监管原则的说法中,正确的是( )。

A.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
D.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

答案:A
解析:
(教材P24-P27)基金监管的首要目标是保护投资人利益(B项错误)。基金监管应遵循“公平、公开、公正”的三公原则(C项错误)。为了贯彻高效监管原则,行政监管机构既要对基金行业进行必要的监管,又不能束缚基金行业和基金市场的活力。对于基金而言,行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域(D项错误)。

第2题:

(2016年)请回答下列问题。
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
以下原则中,()不是基金监管的原则。

A.审慎监管原则
B.监管的连续性和有效性原则
C.保障投资者利益原则
D.依法监管原则

答案:B
解析:
B[解析]基金监管的基本原则,是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则,应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值,它具有基础性和宏观性的特征。基金监管的基本原则包括以下几个方面:①保障投资人利益原则;②适度监管原则;③高效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。

第3题:

以下原则中,( )不是基金监管的原则。

A、周期性原则

B、依法监管原则

C、公开、公平和公正原则

D、监管的连续性和有效性原则


答案:A
解析:(一)依法监管原则;(二)“三公”原则;(三)监管与自律并重原则;(四)监管的连续性和有效性原则;(五)审慎监管原则

第4题:

下列属于股权投资基金监管基本原则的是( )。
Ⅰ依法监管原则
Ⅱ高效监管原则
Ⅲ适度监管原则
Ⅳ分类监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:B
解析:
股权投资基金监管的基本原则有:依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

第5题:

以下原则中,( )不是基金监管的原则。

A.依法监管原则
B.公开、公平和公正原则
C.保障投资人利益原则
D.周期性原则

答案:D
解析:
基金监管的基本原则包括以下几个方面:①保障投资人利益原则,②适度监管原则,③高效监管原则,④依法监管原则审慎监管原则,⑥公开、公平、公正监管原则。

第6题:

下列基金监管的基本原则中,( )是行政法治原则的集中体现的和保障。

A.“三公”原则
B.审慎监管原则
C.适度监管原则
D.依法监管原则

答案:D
解析:
基金监管的基本原则有六个,分别是:保障投资人利益原则,适度监管原则,高效监管原则,依法监管原则,审慎监管原则,公开、公平、公正监管原则。其中,依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障。

第7题:

以下原则中,( )不是基金监管的原则。

A.适度监管
B.合理原则
C.保护投资人利益
D.以上都不是

答案:B
解析:
基金监管的基本原则包括以下六个方面:
(一)保护投资人利益原则
(二)适度监管原则
(三)高效监管原则
(四)依法监管原则
(五)审慎监管原则
(六)公开、公平、公正监管原则

第8题:

请回答题。

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

以下原则中,( )不是基金监管的原则。 查看材料

A.审慎监管原则

B.监管的连续性和有效性原则

C.保障投资者利益原则

D.依法监管原则


正确答案:B
B[解析]基金监管的基本原则,是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则,应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值,它具有基础性和宏观性的特征。基金监管的基本原则包括以下几个方面:①保障投资人利益原则;②适度监管原则;③高效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。

第9题:

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
以下原则中,( )不是基金监管的原则。


A、审慎监管原则
B、监管的连续性和有效性原则
C、保障投资者利益原则
D、依法监管原则

答案:B
解析:
基金监管的基本原则,是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则,应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值,它具有基础性和宏观性的特征。
基金监管的基本原则包括以下几个方面:
①保障投资人利益原则;
②适度监管原则;
③高效监管原则;
④依法监管原则;
⑤审慎监管原则;
⑥公开、公平、公正监管原则。

第10题:

下列各项中是证券交易所自律管理内容的是()。

  • A、对基金上市交易的管理
  • B、对基金销售活动的监管
  • C、对基金信息披露的监管
  • D、对基金投资行为进行监控

正确答案:A,D

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