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基金公司应尽可能充分考虑到运作各个环节可能出现的突发危机情况，清楚界定相关部门和岗位的责任，并准备相应的处理办法，这体现

题目
单选题
基金公司应尽可能充分考虑到运作各个环节可能出现的突发危机情况，清楚界定相关部门和岗位的责任，并准备相应的处理办法，这体现了危机处理中的（　　）。
A

完备性原则

B

预防为主的原则

C

优先性原则

D

尽快恢复原则

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第1题：

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。

A独立性

B有效性

C相互制约

D健全性


正确答案：A

第2题：

下列不属于基金监管所依据的部门规章的是（ ）。

A．《基金运作管理办法》

B．《基金销售管理办法》

C．《基金管理公司管理办法》

D．《基金管理公司治理准则》


正确答案：D
《基金管理公司治理准则》属于基金监管中的规范性文件。

第3题：

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。

A.独立性

B.相互制约

C.有效性

D.健全性


正确答案：A
内部控制的五原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则，其中独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

第4题：

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的(　)原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.相互制约

答案：C
解析：
独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　　【考点】合规管理概述

第5题：

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。

A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约

答案：C
解析：
体现的是基金管理公司内部控制的独立性原则。

第6题：

公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.相互制约


正确答案：C
独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。【考点】合规管理概述

第7题：

我国基金监管的目标，也体现为()的立法宗旨。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金运作管理办法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《证券投资基金管理公司管理办法》


正确答案：A
我国基金监管的目标，也体现为《证券投资基金法》的立法宗旨。

第8题：

公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ ）


正确答案：√

第9题：

基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度，以下说法错误的是（ ）。

A.投资和交易岗位要设置分离
B.不同基金资产独立运作
C.交易和清算岗位可以兼职
D.基金资产和公司资产独立运作

答案：C
解析：
公司应当建立科学、严格的岗位分离制，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

第10题：

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。

A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、相互制约

答案：C
解析：
独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

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