违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

基金公司在风险管理中应当遵循的原则不包括（　　）。

题目
单选题
基金公司在风险管理中应当遵循的原则不包括（　　）。
A

全面性原则

B

最低性原则

C

权责匹配原则

D

适时性原则

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则：①最高性原则，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺；②全面性原则，风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到各个业务环节；③权责匹配原则；④独立性原则，公司应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位；⑤定性和定量相结合原则；⑥适时性原则，公司风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着内部环境和外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.健全性原则


正确答案：D
基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循以下基本原则：①合法、合规性原则;②全面性原则;③审慎性原则;④适时性原则。【考点】内部控制的目标和原则

第2题：

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（ ）。 A．全面性原则 B．客观性原则 C．准确性原则 D．及时性原则


正确答案：C
2007年10月发布并实施的《证券投资基金销售适用性指导意见》，围绕投资人需要，从审慎调查、产品风险评价、基金投资人风险承受能力调查和评价等方面对销售机构的行为进行了规范，并要求基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则。

第3题：

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。

A．健全性原则

B．有效性原则

C．审慎性原则

D．相互制约原则


正确答案：C

第4题：

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（ ）。

A.全面性原则
B.客观性原则
C.滞后性原则
D.投资人利益优先原则

答案：C
解析：
本题考查基金销售适用性。基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：（1）投资人利益优先原则。（2）全面性原则。（3）客观性原则。（4）及时性原则。参见教材（下册）P149。

第5题：

基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则不包括（ ）。

A.完备性原则
B.预防为主的原则
C.及时报告原则
D.相互隔离原则

答案：D
解析：
基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则包括：完备性原则、预防为主的原则、及时报告原则、优先性原则、相互协作原则、尽快恢复原则、积极沟通原则、认真总结的原则。

第6题：

私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。

A、全面性原则

B、相互制约原则

C、独立性原则

D、审慎性原则


正确答案：D
解析：私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。

第7题：

企业年金基金投资管理应当遵循()的原则。

A.谨慎原则

B.公平原则

C.分散风险原则

D.竞争原则


参考答案：AC

第8题：

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中。应当遵循基金管理人利益优先原则。（ ）


正确答案：×

第9题：

基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（ ）。
Ⅰ.最低性原则
Ⅱ.局面性原则
Ⅲ.权责匹配原则
Ⅳ.独立性原则
Ⅴ.定性和定量相结合原则
Ⅵ.适时性原则。

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

答案：A
解析：
基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则：（l）最高性原则（2）全面性原则（3）权责匹配原则（4）独立性原则（5）定性和定量相结合原则（6）适时性原则。

第10题：

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。

A.健全性原则和有效性原则
B.适当控制原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则

答案：B
解析：
基金管理公司内部控制应当遵循的5个原则，另外还有独立性原则。

更多相关问题
相关内容