基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴,而是行业自律组织监管的范畴
政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程
政府基金监管的监管活动具有强制性
政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管
第1题:
()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律
B.政府基金监管
C.社会力量监管
D.基金机构内控
相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而讲,政府基金监管指最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
第2题:
( )对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。
A、政府监管
B、内部控制监管
C、行业自律监管
D、社会力量监管
第3题:
( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律
B.基金机构内控
C.政府基金监管
D.社会力量监督
第4题:
第5题:
第6题:
广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。
A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量
B.政府机构、行业自律组织以及社会力量
C.媒体、行业自律组织
D.政府机构、基金机构内部控制监督部门
第7题:
狭义基金监管主体()。
A基金行业自律组织
B政府基金监管机构
C基金机构内部监管
D社会力量
第8题:
英国证券投资基金的监管模式是( )。
A.基金行业自律模式
B.法律约束下的公司自律管理模式
C.政府严格管理模式
D.政府监管与行业自律相结合模式
第9题:
第10题: