基金产品风险评价应当至少考虑以下因素( )。Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ.基金的历史规模和持

题目
单选题
基金产品风险评价应当至少考虑以下因素( )。Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生
A

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

对基金评价不应考虑的内容有( )。 A.基金的风险收益特征 B.基金投资觉得系统及交易系统的有效性和一贯性 C.基金招募说明书和基金合同约定的投资方向、投资范围、投资方法和业绩比较基准 D.基金管理公司及其人员的合规性


正确答案:D
考点:熟悉我国对证券投资基金评价的相关规定。见教材第七章第五节.P360。

第2题:

基金产品风险评价应当根据的因素不包括()。

A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

B.基金的历史规模和持仓比例

C.基金报送的材料

D.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度


正确答案:C

基金产品风险评价应该至少根据以下四个因素:一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例;二是基金的历史规模和持仓比例;三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度;四是基金建立以来有无违规行为发生。

第3题:

销售基金时,基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括( )。

A.基金招募说明书所明示的投资方向

B.基金的历史规模和持仓比例

C.基金的过往业绩

D.基金净值的历史波动程度


正确答案:ABCD
105. ABCD【解析】除ABCD四项外,基金产品风险评价主要应依据的因素还包括:基金招募说明书所明示的投资范围和投资比例;基金成立以来有无违规行为发生。

第4题:

基金产品风险评价应当至少考虑以下因素( )。
Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例
Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
本题考察基金销售适用性产品风险评价的要求; 基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例,二是基金的历史规模和持仓比例,三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度,四是基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。

第5题:

下列选项中,( )不是基金产品风险评价应考虑的因素。

A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.权威人士发表的基金业绩预测
C.基金成立以来有无违规行为发生
D.基金的历史规模和持仓比例

答案:B
解析:
基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例;二是基金的历史规模和持仓比例;三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度;四是基金成立以来有无违规行为发生。

第6题:

下列关于基金产品的风险评估包括( )。

A.风险等级包括低等级、中级等级和高登记风险三个层次

B.基金产品的风险包括历史规模和持仓比例

C.基金成立以来有无违规行为发生

D.基金招募说明书所明示的投资方向


正确答案:ABCD

第7题:

基金业绩评价需要考虑的因素包括()。

A.投资目标与范围

B.时期选择

C.投资目标与范围、基金风险水平、基金规模、时期选择

D.基金规模


正确答案:A

第8题:

基金产品风险评价应依据的因素有( )。 A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B.基金的历史规模和持仓比例 C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 D.基金成立以来有凭违规行为发生


正确答案:ABCD
熟悉基金销售适用性的内容。见教材第六章第五节,P153。

第9题:

(2017年)基金产品风险评价需要考虑的因素包括( )。
Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例
Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:(1)基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例。(2)基金的历史规模和持仓比例。(3)基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度。(4)基金成立以来有无违规行为发生。

第10题:

在进行基金产品风险评价时,应对依据的因素不包括( )。

A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
B.基金的历史规模和持合比例
C.基金托管人的资本规模
D.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

答案:C
解析:
基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例,二是基金的历史规模和持仓比例,三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度,四是基金成立以来有无违规行为发生。

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