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根据法规要求，基金投资者可分为普通投资者和专业投资者，下列属于专业投资者的是（　　）。Ⅰ．财务公司Ⅱ．经中国证券投资基金

题目
单选题
根据法规要求，基金投资者可分为普通投资者和专业投资者，下列属于专业投资者的是（　　）。Ⅰ．财务公司Ⅱ．经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ．慈善基金Ⅳ．银行理财产品
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ

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第1题：

新证券法规定,根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()?

A.一般投资者

B.普通投资者

C.专业投资者


参考答案：BC

第2题：

关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。

A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务
C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
D.相对于普通投资者，专业投资者的风险i只别和承受能力更弱

答案：B
解析：
专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者；专业投资者并不全是大的机构，也有自然人；相对于普通投资者，专业投资者的风险识 别和承受能力更强。

第3题：

《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。

A、专业投资者、普通投资者

B、个人投资者、机构投资者

C、专业投资者、个人投资者

D、机构投资者、普通投资者


参考答案：A

第4题：

负责证券投资者保护基金等集、管理和使用的是（　　）

A:中国证券投资者保护基金有限责任公司
B:社保基金理事会
C:证券投资基金
D:中国证券登记结算机构

答案：A
解析：
根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司

第5题：

根据法规要求，投资者分为（ ）

A.个人投资者和机构投资者
B.普通投资者和专业投资者
C.单一投资者和复合投资者
D.普通投资者和特殊投资者

答案：B
解析：
根据法规要求，投资者应分为普通投资者与专业投资者。基金销售机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。 本题考察普通投资者和专业投资者

第6题：

关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）

A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

答案：A
解析：
符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

第7题：

关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。

A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普投资者履行相应义务
C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱

答案：B
解析：
专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者；专业投资者并不全是大的机构，也有自然人；相对于普通投资者，专业投资者的风险识^和承受能力更强。

第8题：

根据公司《投资者分类管理办法》,普通投资者符合条件可书面申请转为专业投资者()级;专业投资者()、()可申请转为普通投资者。

A、III/III/IV

B、I/I/II

C、III/II/III

D、II/II/III


参考答案：C

第9题：

中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
（）


答案：对
解析：
中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

第10题：

（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

  • A、中国证券投资者保护基金有限责任公司
  • B、证券交易所
  • C、中国证券业协会
  • D、中国证监会

正确答案:D

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