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关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（  ）。

题目
单选题
关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（  ）。
A

某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任期为某重要业务部门负责人

B

某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格

C

某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动

D

某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一

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第1题：

关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )

A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力

B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作

C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能

D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务


答案：B

第2题：

专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。

A.基金监管

B.职业

C.投资人

D.社会关系


正确答案：B

第3题：

下列关于行业职业道德特征的表述不正确的是()。

A.行为职业道德规范与一定职业对社会承担的特殊责任相联系

B.行为职业道德规范是多年积淀的结晶，是世代相传的产物

C.行为职业道德规范与从业人员的利益并不一致

D.行业职业道德规范是共性与个性的统一


本题答案：C

第4题：

关于规范的表述，正确的是( )。

A:执业规范是针对某一职业或工种的人员，制定的道德准则和行为标准
B:职业规范则是针对从事某一职业的人员和从事该行业的机构，制定的道德准则和行为标准
C:职业规范和执业规范都包含专业方面的技术规范又包括行业内部的道德规范和行为规范
D:道德规范，是指通过国家的立法机关制定的或者认可的，用以指导，约束人们行为的一种规范

答案：C
解析：
本题考核的是执业规范和职业规范的概述。规范一词含有约定俗成或明文规定的某种规格、标准、准则的意思，指人们在一定情况下应该遵守的各种规则。规范大体可分为技术性规范和社会规范两大类。法律规范和道德规范都是社会规范中的一种。法律规范，是指通过国家的立法机关制定的或者认可的，用以指导、约束人们行为的行为规范的一种。道德规范又称"道德准则"，是一定社会或阶级根据社会整体利益向人们提出的应当普遍遵循的行为善恶准则。技术规范是有关使用设备工序，执行工艺过程以及产品、劳动、服务质量要求等方面的准则和标准。职业规范是针对某一职业或工种的人员，制定的道德准则和行为标准。执业规范则是针对从事某一职业的人员和从事该行业的机构，制定的道德准则和行为标准。职业规范和执业规范都包含专业方面的技术规范又包括行业内部的道德规范和行为规范。

第5题：

以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是 （ ）。

A.忠诚尽责
B.专业审慎
C.客户至上
D.守法合规

答案：A
解析：
忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系 的职业道德规范。基金从业人员与其所在机构之间是委托代理关系或雇佣关系，基金 机构是委托人或者雇主，基金从业人员是受托人或者雇员。几乎所有的国家或地区、几乎所有的职业，都把忠诚尽责作为受托人对委托人或者雇员对雇主的职业义务和责 任，都要求从业者恪守这一职业道德规范。

第6题：

()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

A.专业审慎

B.诚实守信

C.守法合规

D.客户至上


正确答案：A
专业审慎是调整基金从业人员与职业之问关系的道德规范；诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则；守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求；客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

第7题：

甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。

A.专业审慎和忠诚尽责

B.客户至上和专业审慎

C.忠诚尽责和保守秘密

D.保守秘密和专业审慎


【答案】C

第8题：

专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与( )之间关系的道德规范。

A、社会关系

B、投资人

C、基金监督

D、职业


答案：D
解析：专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

第9题：

(2017年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（ ）。

A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

答案：A
解析：
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

第10题：

下列的道德规范能对职业从业人员的行为可以起到评价和激励作用的是（）

  • A、良心 
  • B、权利 
  • C、审慎 
  • D、荣誉

正确答案:D

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