单选题关于依法监管原则,以下说明错误的是(  )。A 基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度B 基金监管机构职权的取得应当有法律依据C 基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则D 基金监管机构的设置必须有法律依据

题目
单选题
关于依法监管原则,以下说明错误的是(  )。
A

基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

B

基金监管机构职权的取得应当有法律依据

C

基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则

D

基金监管机构的设置必须有法律依据

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第1题:

( )是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据。

A、依法监管

B、高效监管

C、适度监管

D、分类监管


答案:A

第2题:

体现依法监管原则的行为包括()
Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ.监管职权的行使,必须依据法律形式
Ⅲ.对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案:C
解析:
所谓依法监管原则,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障,行政监管必须坚持依法监管原则。

第3题:

证券基金机构监管部主要负责( )。

A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权

B.办理基金备案

C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

D.指导和监督基金业协会的活动


正确答案:C
(P79)证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究;草拟或制定证券投资基金行业的监管规则;对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管;指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管;对证监局的基金监管工作进行督促检查;对日常监管中发现的重大问题进行处置。

第4题:

体现依法监管原则的行为包括()
Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ.监管职权的行使,必须依据法律形式
Ⅲ.对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

答案:C
解析:
所谓依法监管原则,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障,行政监管必须坚持依法监管原则。

第5题:

关于依法监管原则,以下说法错误的是( )。

A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据
B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
D.基金监管机构的设置必须有法律依据

答案:C
解析:
我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

第6题:

狭义基金监管主体()。

A基金行业自律组织

B政府基金监管机构

C基金机构内部监管

D社会力量


答案:B
解析:狭义基金监管主体:政府基金监管机构。

第7题:

监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚,该监管原则是( )

A.审慎监管原则
B.适度监管原则
C.公开、公平、公正监管原则
D.依法监管原则

答案:D
解析:
本题考查依法监管原则的内容。

第8题:

( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。

A、高效监管原则

B、适度监管原则

C、审慎监管原则

D、依法监管原则


答案:C
解析:本题考查股权投资基金监管的基本原则。审慎监管原则,是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。

第9题:

以下体现依法监管原则的行为包括( )。
Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式
Ⅲ、对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ

答案:C
解析:
所谓依法监管原则,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的 授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明 确规定,秉公执法,不偏不倚。

第10题:

关于依法监管原则,以下说法错误的是()


A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

C.基金监管活动的依撸主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

D.基金监管机构的设置必须有法律据

答案:C
解析:

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