基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要有( )。

题目
单选题
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要有( )。
A

客户秘密

B

商业秘密

C

内幕信息

D

以上都是

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第1题:

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。

A、法律要求披露的信息
B、客户资料
C、内幕信息
D、商业秘密

答案:A
解析:
本题考查保守秘密的内容。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。参见教材(上册)P126。

第2题:

(2016年)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括()。

A.商业秘密
B.客户资料
C.国家机密
D.内幕信息

答案:C
解析:
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:①商业秘密;②客户资料;③内幕信息。

第3题:

保险销售从业人员在执业活动中应当遵循的原则中,( )原则可视为诚实信用原则在不同方面的发展。

A客户至上

B守法遵规

C公平竞争

D保守秘密E勤勉尽责


参考答案:ACDE

第4题:

基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括()

  • A、商业秘密
  • B、招募说明书
  • C、客户资料
  • D、内幕信息

正确答案:B

第5题:

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。

A.法律要求披露的信息
B.客户资料
C.内幕信息
D.商业秘密

答案:A
解析:
本题考查保守秘密的内容。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。参见教材(上册)P126。

第6题:

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。

A.商业秘密
B.客户资料
C.内幕信息
D.来源不可靠、模棱两可的信息

答案:D
解析:
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。

第7题:

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括( )。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D
解析:
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括商业秘密、客户资料和内幕信息。

第8题:

基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括( )。

A.商业秘密

B.招募说明书

C.客户资料

D.内幕信息

答案:B
解析:
基金从业人员在执业过程中接触到的秘密主要包括三类:

  一是商业秘密;

  二是客户资料;

  三是内幕信息。

  【考点】合规风险

第9题:

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。

  • A、在执业过程中获得的未公开信息
  • B、国家秘密
  • C、客户的商业秘密及个人隐私
  • D、所在机构的商业秘密

正确答案:A,B,C,D

第10题:

基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求。

  • A、持证上岗
  • B、持续学习
  • C、保守秘密
  • D、审慎开展执业活动

正确答案:D

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