下列关于督察长的合规责任的表述,错误的是(  )。

题目
单选题
下列关于督察长的合规责任的表述,错误的是(  )。
A

督察长享有充分的知情权

B

督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C

督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案

D

督察长负责组织指导公司监察稽核工作

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第1题:

( )对公司的合规管理承担最终责任。

A.股东

B.董事会

C.督察长

D.总经理


正确答案:B
基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战,评估公司风险管理状况。董事会对公司的合规管理承担最终责任。

第2题:

()对公司的合规管理承担最终责任。

A.督察长

B.合规与风险控制部

C.合规与风险管理委员会

D.董事会


正确答案:D
董事会对公司的合规管理承担最终责任。

第3题:

关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()

A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案

B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C.督察长享有充分的知情权

D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作


正确答案:A

解析:督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。

第4题:

( )对有效的风险管理承担最终责任。

A.监事会
B.董事会
C.合规管理部门
D.督察长

答案:B
解析:
董事会对有效的风险管理承担最终责任。

第5题:

督察长的合规责任不包括()。

A.关注员工的合规和风险意识

B.对新产品的合法合规性提出意见

C.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会报告

D.对合规管理承担最终责任


正确答案:D
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第6题:

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。

A、督察长

B、监事会

C、经理层

D、合规管理部门


正确答案:C
解析:公司经理层负责贯彻执行合规政策

第7题:

督察长的合规责任不包括()。

A.关注员工的合规和风险意识

B.对合规管理承担最终责任

C.对新产品的合法合规性提出意见

D.基金公司总经理对存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告


正确答案:B
B项,董事会对公司的合规管理承担最终责任。

第8题:

( )对公司的合规管理承担最终责任。

A、督察长

B、合规与风险控制部门

C、合规与风险管理委员会

D、董事会


正确答案:D
解析:董事会对公司的合规管理承担最终责任。

第9题:

基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。

A.督察长

B.经理层

C.监事会

D.合规管理部门


答案:B
解析:基金管理人的公司经理层负责贯彻执行合规政策。

第10题:

对基金公司合规运营承担主体责任的是( )。

A.股东会
B.董事会
C.经理层
D.督察长

答案:C
解析:
合规管理相关部门的合规责任;
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。

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