单选题甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度.工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）要求。A 保守秘密B 守法合规C 忠诚尽责D 诚信守信

题目

单选题

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度.工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）要求。

保守秘密

守法合规

忠诚尽责

诚信守信

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第1题：

关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是( )。

A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案

D.公司应设立督察长，对董事会负责

正确答案：B
解析：B项，基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。

第2题：

基金管理公司监察稽核人员在必要时可超越权限范围开展工作。（）

正确答案：√

第3题：

监察稽核部的主要工作包括( )

A.协调公司对外信息披露

B.基金管理稽核

C.财务管理稽核

D.业务稽核

正确答案：ABCD

第4题：

基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。 A．基金管理稽核 B．财务管理稽核 C．内部审计 D．协调公司对外信息披露．

正确答案：ABD
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第二节，P89。

第5题：

下列各项中不是监察稽核部的主要工作的是（）。

A．基金管理稽核

B．财务管理稽核

C．定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作

D．执行投资部的交易指令

正确答案：D
D项是交易部的主要工作之一，余下三项都是监察稽核部的主要工作。

第6题：

( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

A．基金管理公司总经理

B．独立董事

C．督察长

D．监察稽核部总经理

正确答案：C
57.C【解析】督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

第7题：

基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证券会 C．证券业协会 D．公司管理层

正确答案：D
考点：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

第8题：

基金管理公司的风险管理部门包括（）。

A．监察稽核部

B．市场部

C．风险管理部

D．机构理财部

正确答案：AC

第9题：

基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．证券业协会 D．公司管理层

正确答案：D
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

第10题：

基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。（）

正确答案：√

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度.工作流程

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