下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开展业务Ⅱ.基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销

题目
单选题
下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开展业务Ⅱ.基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ.基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作Ⅳ.基金从业人员不能因为基金份额多寡厚此薄彼
A

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

根据((关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定,基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。

A.3

B.6

C.9

D.12


正确答案:B

第2题:

基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列( )情形。

A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

B.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

C.以低于成本的销售费率销售基金

D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金


正确答案:ABCD
ABCD
本题考查基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有的情形。

第3题:

下列符合诚实守信规范要求的是()

A.压低基金的收费水平

B.低于基金销售成本销售基金

C.公平、合法、有序地进行竞争

D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金


正确答案:C
解析:诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争,不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。

第4题:

基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。

A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平

B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.以低于成本的销售率销售基金

D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金


正确答案:ABCD
考核基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时的禁止情形。

第5题:

基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第6题:

关于基金从业人员投资证券投资基金的监督管理,下列说法错误的有( )。

A.基金从业人员不得投资开放式基金

B.基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月

C.基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前,制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案

D.基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定


正确答案:AB
101. AB【解析】《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》规定,基金从业人员投资基金不得利用内幕信息买卖基金,不得利用职务便利谋取个人利益;基金从业人员不得投资封闭式基金,持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月。

第7题:

《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》规定,基金从业人员投资基金不得利用内幕信息买卖基金,不得利用职务便利谋取个人利益;基金从业人员不得投资封闭基金,持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月。( )


正确答案:√

第8题:

基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月。( )


正确答案:×
根据中国证监会基金部发布的《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定,基金从业人员投资基金不得利用内幕信息买卖基金,不得利用职务便利谋取个人利益;基金从业人员不得投资封闭式基金,持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月。

第9题:

基金从业人员不得投资封-闭式基金,持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。

A.3

B.6

C.9

D.12


正确答案:B

第10题:

采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金是被明文禁止的。( )


正确答案:√
A【解析】基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列情形:以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

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