1%
2%
3%
3.5%
第1题：
上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
第2题：
在基金认购时，一般采用的原则是( )。
A．份额认购、金额发行
B．份额认购、份额发行
C．金额认购、份额发行
D．金额认购、面额发行
第3题：
网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于( )。
A．定价发行方式事先确定价格
B．竞价发行方式按抽签决定认购成功者
C．竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
D．定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者
第4题：
我国股票发行方式主要经历了（ ）几个阶段。
A．自办发行
B．有限量发售认购证
C．上网定价发行
D．基金及法人配售
第5题：
下面关于新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处，描述正确的是( )。
A、认购的数量不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按机构优先原则决定。
B、发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。
C、认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
D、发行价格的确定方式不同：定价发行方式是由机构客户竞定价格;而竞价发行方式是由所有客户一起竞价决定发行价。
第6题：
基金发行价格等于( )。
A．基金单位金额－发行手续费
B．基金单位金额+发行手续费
C．基金单位金额×发行手续费率
D．基金单位金额÷发行手续费率
第7题：
基金认购采用的原则是( )。
A．“未知价”
B．“先进先出”
C．“面额认购、金额发行”
D．“金额认购、面额发行”
第8题：
基金交易佣金不得高于成交金额的( )‰(深交所佣金水平不低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上交所无此规定)，起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。
A.1
B.2
C.3
D.5
第9题：
按购买人划分证券发行方式有（ ）。
A．上网发行
B．基金发行
C．私募
D．公募
E．网下认购
第10题：
基金认购采取的原则是（ ）。
A．按账户分摊
B．金额认购，面值发行
C．未知价
D．先进先出