基金从业人员专业审慎的基本要求是(  )。

题目
单选题
基金从业人员专业审慎的基本要求是(  )。
A

持证上岗

B

持续学习

C

审慎执业

D

以上都是

参考答案和解析
正确答案: D
解析:
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第1题:

专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能,是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。

A.基金监管

B.职业

C.投资人

D.社会关系


正确答案:B

第2题:

( )调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.诚实守信
B.守法合规
C.忠诚尽责
D.专业审慎

答案:B
解析:
守法合规调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

第3题:

专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,其中不包括( )。

A.持证上岗

B.公平对待客户

C.持续学习

D.审慎开展执业活动


正确答案:B

第4题:

(2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求,下列描述正确的是( )。

A.只要通过基金从业人员资格考试,即可执业
B.基金从业人员取得执业证书,说明其已经充分掌握了所有的专业知识
C.基金从业人员的注册监管,可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下
D.进行从业人员的持续学习,就是指对新增、修订的法律法规的学习

答案:C
解析:
专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,持证上岗、持续学习、 审慎开展执业活动。持证上岗,是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求,说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。注册监管,可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。持续学习,是指基金从业人员应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践,积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训,完成规定的后续职业培训学时(包括必修学时与选修学时),并通过基金业协会组织的从业人员年检。

第5题:

( )是基金从业人员职业道德最为基础的要求,所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.保守秘密
B.诚实守信
C.专业审慎
D.守法合规

答案:D
解析:
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

第6题:

( )是基金从业人员职业道德的最为基础的要求?

A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.保守秘密

答案:A
解析:
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

第7题:

基金从业人员勤勉审慎地开展业务,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为,这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的( )。

A.职业要求
B.道德要求
C.纪律要求
D.法律要求

答案:B
解析:
专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求。

第8题:

关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求,以下表述错误的是( )

A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力

B、 基金从业人员取得基金从业资格后,可以从事基金管理公司的任何岗位工作

C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能

D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务


答案:B

第9题:

( )是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.诚实守信
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.守法合规

答案:D
解析:
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

第10题:

关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求,下列表述错误的是( )。

A.持续学习
B.持证上岗
C.客户利益最大化
D.审慎开展执业活动

答案:C
解析:
专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

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