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以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是（  ）。

题目
单选题
以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是（  ）。
A

基金经理恶意砸盘

B

基金管理人挪用基金财产

C

基金业绩排名靠后

D

基金产品间利益输送

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
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第1题：

关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是()。

A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果

B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员

C.为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素

D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立


正确答案：C
基金管理人内部控制必须要注意成本因素。

第2题：

（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A.加强监管力度
B.制定监管法规
C.加强从业人员教育
D.加强基金管理人的内部控制机制建设

答案：D
解析：
加强基金管理人的内部控制机制建设，是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

第3题：

基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括( )

A.建立内部控制制度

B.设置内部控制机构

C.营造内部控制环境

D.执行内部控制制度


正确答案：C
分析：一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：①在设置内部控制机构上;②在建立内部控制制度上;③在执行内部控制制度上;④在监督内部控制上。

第4题：

关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。

A．可以保障基金财产的安全
B．可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
C．可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
D．可以保障投资者和基金管理人双方的利益

答案：B
解析：
B项，在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险，加强基金管理人的内部控制机制建设是解决该问题的主要手段。

第5题：

(2017年)下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（ ）。

A.基金业绩不佳
B.基金规模下降
C.基金经理“老鼠仓”
D.基金公司员工离职

答案：C
解析：
自2007年首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为（老鼠仓行为）”被发现以来，加强基金管理人内部控制的要求不断加强。

第6题：

以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是()。

A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求

B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人

C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益

D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行


【答案】A

第7题：

以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。

A.控制成本
B.控制利润
C.控制目标
D.控制环境

答案：D
解析：
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

第8题：

关于基金管理人内部控制的健全性原则，以下说法错误的是( )

A、基金管理人内部控制必须覆盖所有员

B、基金管理人的各个部门之间，人员之间相互独立，不相互牵制

C、基金管理人的各个部门之间，人员之间应相互配合，协调同步、紧密衔接

D、基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节


答案：B

第9题：

以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。

A.基金经理恶意砸盘
B.基金管理人挪用基金财产
C.基金业绩排名靠后
D.基金产品间利益输送

答案：C
解析：
基金管理人不得利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；不得侵占、挪用基金财产；不得从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

第10题：

关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。

A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

答案：C
解析：
基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。故C选项表述错误。

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