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基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱监测分析中心是为（

题目
单选题
基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱监测分析中心是为（  ）履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。
A

中国银行保险监督管理委员会

B

中国人民银行

C

中国证券投资基金业协会

D

中国证券监督管理委员会

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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第1题：

单选题
中国证监会领导干部离职后（　　）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A

2

B

3

C

4

D

5


正确答案： C
解析：
中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。

第2题：

单选题
下列有关督察长职权的说法中错误的是（　　）。
A

督察长应享有充分的知情权和独立的调查权

B

督察长有权参加公司董事会会议

C

督察长有权查阅，但无权复制公司档案

D

督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构


正确答案： B
解析：
督察长在履行职责时应该坚持原则，独立客观，以保护持有人利益为根本出发点，公平对待投资者。督察长应享有充分的知情权和独立的调查权。督察长有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议，有权查阅、复制公司相关文件、档案，有权要求相关员工对相关事项做出说明，并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况。如果需要，督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作，费用由公司承担。

第3题：

单选题
我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存（）年。
A

25

B

3

C

15

D

5


正确答案： A
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
关于职业道德的特征，说法错误的是（　　）。
A

具有特殊性

B

具有抽象性

C

具有规范性

D

具有继承性


正确答案： B
解析：
职业是多种多样的，每种职业都有其特有的职业活动和职业关系，都承担着特定的职业义务和责任。虽然不同职业道德的内容有所不同，但其作为行为规范，具有具体性。

第5题：

单选题
股票型分级基金份额为（ ）。
A

母基金份额

B

A类子份额

C

B类子份额

D

以上都是


正确答案： B
解析：

第6题：

单选题
在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（　　）。
A

承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

B

承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费

C

承诺及时地将公开的信息与其沟通

D

承诺定期提供详尽的投资策略报告


正确答案： D
解析：
基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

第7题：

单选题
基金市场服务机构不包括（）。
A

基金销售机构

B

估值核算机构

C

投资顾问机构

D

基金行业协会


正确答案： B
解析： 基金市场服务机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。基金行业协会则属于基金行业的自律性组织。

第8题：

单选题
基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循（ ）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
A

法律法规

B

自律性组织制定的有关准则

C

公众投资者的基本需求

D

以上都是


正确答案： B
解析：

第9题：

单选题
基金份额（ ）确认时基金份额赎回生效。
A

持有人

B

管理人

C

托管人

D

登记机构


正确答案： B
解析：

第10题：

单选题
我国目前只能由依法设立的()担任基金管理人。
A

基金投资者

B

基金管理公司

C

基金份额持有人

D

基金托管银行


正确答案： A
解析： 在整个基金的运作中，基金管理人起着核心作用。只有基金管理人有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。

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