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关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是（  ）。

题目
单选题
关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是（  ）。
A

风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价

B

风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价

C

风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价

D

风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价

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第1题：

单选题
基金宣传推介材料的报送备案的内容不包括（）。
A

基金宣传推介材料的形式和用途说明

B

材料报送人的身份证复印件及户籍资料

C

基金管理公司督察长出具的合规意见书

D

基金宣传推介材料


正确答案： D
解析： 根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料的报送备案的内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。因此，B选项正确。

第2题：

单选题
基金管理人可设总经理()，副总经理()。
A

一人；若干人

B

若干人；一人

C

两人；若干人

D

若干人；两人


正确答案： A
解析： 基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。

第3题：

单选题
基金在投资运作过程中可能面临下列风险（ ）。Ⅰ.市场风险Ⅱ.基金自身的管理风险Ⅲ.基金自身的技术风险Ⅳ.基金自身的合规风险
A

Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：

第4题：

单选题
以下各项内容中属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．传播债券投资知识Ⅱ．倡导保守投资理念Ⅲ．提示相关投资风险Ⅳ．传授基金投资经验
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


正确答案： B
解析：
针对投资者进行的风险教育、风险提示以及为投资者维权提供的有关服务，已经成为各国开展投资者保护的重要内容。投资者保护是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。

第5题：

单选题
在每年结束后()内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A

15日

B

30日

C

45日

D

90日


正确答案： A
解析： 在每年结束后90日内，基金管理人要在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

第6题：

单选题
以下属于QDII公募基金可投资对象的是（  ）。Ⅰ银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具Ⅱ贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ政府债券、公司债券、住房按揭支持证券Ⅳ在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构的公募基金
A

Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： A
解析：

第7题：

单选题
下列不属于证券投资基金的特点的是（）
A

严格监管、保障收益

B

利益共享、风险共担

C

独立托管、保障安全

D

组合投资、分散风险


正确答案： C
解析：

第8题：

单选题
当基金募集期限届满时，基金管理人行为不合规的一项是（　　）。
A

募集期限届满之后的第31日，基金管理人开始发售基金

B

募集期限届满之后的第30日，返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

C

募集期限届满之后的第20日，基金管理人使用募集资金偿付律师费后剩余资金返还份额持有人

D

募集期限届满之后的第20日，基金管理人返还份额持有人募集资金共3亿元


正确答案： C
解析：
基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

第9题：

单选题
对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（ ）。Ⅰ.确立合格投资者制度Ⅱ.禁止公开宣传推介Ⅲ.规范基金合同必备条款Ⅳ.强化违反监管规定的法律责任
A

Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：

第10题：

问答题
根据所给材料回答问题。 某图书出版社在2009年7月准备增补以下6个选题： ①《2009年热力学国际学术会议论文选》②《澳门特别行政区大事记》（配光盘） ③《中俄边界变迁研究》（附地图）④《现代人体美术作品选》 ⑤《伊斯兰教的形成与发展》⑥《古今天象奇观集萃》 选题①的书稿由热力学会主编。理化编辑室主任看过稿件后，认为内容过于专深，本社编辑人员难以把握其知识的正确性，担心难以保证图书质量。于是热力学会建议：由学会约请某大学物理系的一名副教授担任该书稿的责任编辑，并由该系两位教授负责完成复审和终审工作，出版社收到定稿作整体设计后就可安排印制，但是出版社没有同意。 选题④的作者交稿时提出：出版社完成审稿和编辑加工后，由作者自行联系印刷厂印制3000册，交出版社样书30册，其余由其自销；作者除承担印制费用外，再交给出版社3万元，但是出版社也没有同意。 出版以上选题的图书，出版社应分别办理哪些手续？

正确答案： （1）选题②、③、⑤应办理重大选题备案手续。
（2）选题②需附光盘，应向出版行政部门申请《电子出版物复制委托书》。
（3）这6个选题均需向省级新闻出版局补报选题计划。
解析： 暂无解析

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