单选题关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是(  )。[2017年9月真题]Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是(  )。[2017年9月真题]Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题:

根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。

A、合规审核

B、合规风险监测、合规考核

C、合规检查

D、合规培训


参考答案:ABCD

第2题:

基金管理人合规管理的目标不包括( )。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象


正确答案:D
(JP190)基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

第3题:

基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

A、风险管理部

B、合规与风险管理委员会

C、合规管理部

D、合规与风险控制部


正确答案:B
解析:基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责,对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战,评估公司风险管理状况。

第4题:

(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展的基础
Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:C
解析:
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

第5题:

下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是( )。

A.合规管理的相关规则不包括职业道德
B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C.所谓合规,与违规对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
D.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

答案:A
解析:
合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德,A错误。

第6题:

关于合规管理表述正确的是()。

A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理

C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动

D.合规管理与内部控制相互独立,没有联系


正确答案:A

第7题:

关于基金管理人的合规管理,以下说法正确的是( )
Ⅰ、合规管理是一种风险 管理活动
Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ、合规管理是公司长 期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:A
解析:
合规独立性包括部门、机制和问责等独立性。

第8题:

合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。

①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训

A.①②③

B.①④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤


参考答案:D

第9题:

( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。

A.合规审核
B.合规检查
C.合规培训
D.合规投诉处理

答案:A
解析:
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。

第10题:

下列关于合规管理的目标,说法正确的是( )。

A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险管理体系
C.确保基金管理人依法合规经营
D.以上说法都正确

答案:D
解析:
基金管理人的合规管理目标是:
①建立健全基金管理人合规风险管理体系;
②实现对合规风险的有效识别和管理;
③促进基金管理人全面风险管理体系的建设;
④确保基金管理人依法合规经营。

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