基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为()。 Ⅰ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖

题目
单选题
基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为()。 Ⅰ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅱ.按照市场价格,进行市场交易,从而获取利益 Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

操纵证券市场手段包括( )。 A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易


正确答案:BCD
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,P191。

第2题:

张某与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,严重影响了证券交易价格,该行为属于( )。 A.内幕交易 B.操纵市场 C.欺诈客户 D.误导行为


正确答案:B
本题考点是操纵市场。根据《证券法》,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,严重影响证券交易价格,构成操纵市场的行为。因此选B。

第3题:

下列行为属于操纵市场行为的有( , )。

A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B.单独或者通过合谋,集中资金优势联合买卖

C.证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易


正确答案:ABD
解析:选项C属于欺诈客户行为。

第4题:

以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。

A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C.将自营账户借给他人使用

D.委托其他证券公司代为买卖证券


正确答案:A
B属于内幕交易、CD属于其他禁止行为。

第5题:

与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易的,影响证券交易价格或交易,属于( )。

A.内幕交易行为

B.操纵证券市场行为

C.虚假陈述和信息误导行为

D.欺诈客户行为


正确答案:B

第6题:

与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易或者证券交易量,属于操纵市场的行为。( )


正确答案:√
A。操纵市场,是指与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易,影响证券交易或者证券交易量的行为。

第7题:

与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格和交易量的,属于我国《证券法》所禁止的欺诈客户行为。( )


正确答案:×
本题考核操纵市场与欺诈客户行为的区别。本题所述行为属于操纵市场的行为。

第8题:

操纵市场的行为方式之一是与他人串通,它是以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。


正确答案:√

第9题:

与他人串通,以事先设立的时间、价格和方式相互进行证券交易,从而影响证券交易价格或者交易量的行为,属于欺诈行为。 ( )


正确答案:×

第10题:

C基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。

A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量
C.按照相关规定,正常交易
D.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量

答案:C
解析:
基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为:①通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量;③以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影
响证券交易价格或者证券成交量;④为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定,扰乱证券市场秩序。

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