禁止内幕交易的主要措施是()。

题目
单选题
禁止内幕交易的主要措施是()。
A

严格把关

B

责任到人

C

法律制裁

D

行业自律

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第1题:

加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。( )


正确答案:√

第2题:

禁止的证券交易违法行为主要有( )。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.融资、融券交易


正确答案:ABCD

第3题:

在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括( )。

A.加强自律管理

B.加强监管

C.完善法制

D.严格把关


正确答案:AB

第4题:

禁止内幕交易的主要措施

下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的有( )。

A.证券经营机构本身要加强自律管理,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

B.监管机构要加强对内幕交易的监管,一经发现,严肃处理

C.严格审查投资人是否为内幕人

D.努力通过异常交易行为发现内幕交易


正确答案:ABCD

第5题:

证券法规定的禁止的证券交易行为主要有:

A、禁止内幕交易的行为

B、禁止操纵证券市场的行为

C、禁止虚假陈述和信息误导的行为

D、禁止欺诈客户的行为


参考答案:ABCD

第6题:

下列哪些是证券市场上禁止的交易行为()

A、套利

B、欺诈

C、内幕交易

D、操纵市场


参考答案:BCD

第7题:

下列属于禁止内幕交易主要措施的是( )。

A.加强自律管理

B.建立防火墙制度

C.加强监管

D.完善法制


正确答案:AC
在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施有加强自律管理、加强监管。故AC选项正确。

第8题:

在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括( ).

A.加强自律管理

B.定期检查

C.完善法制

D.严格把关


正确答案:BCD
66.BCD【解析】在证券自营业务中,禁止内幕交易的主要措施包括:①加强自律管理,证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司提供多种服务,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理;②加强监管,中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理。

第9题:

将为( )提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。 A.证券交易所会员 B.上市公司 C.中国证券业协会 D.中国证监会


正确答案:B
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节,P193。

第10题:

证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括( )。
A.中国证监会加强对内幕交易的监管
B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C.证券公司加强自律
D.新闻媒体加强监督


答案:A,B,C
解析:
证券自营业务中禁止内幕交易的主要措施包括:(1)加强自律管理,证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司提供多种服务,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理;(2)加强监管,中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理。

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