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申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（　　）条件。Ⅰ．有明确、合法的投资方向Ⅱ．有明确的基金运作方式Ⅲ．基金合同、招募

题目
单选题
申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（　　）条件。Ⅰ．有明确、合法的投资方向Ⅱ．有明确的基金运作方式Ⅲ．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅳ．基金名称表明基金的类别和投资特征
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

拟募集的基金具备法规规定的条件至少包括()。

A、有明确、合法的投资方向

B、不与拟任基金管理人以管理的基金雷同

C、有明确的基金运作方式

D、符合法律法规关于基金品种的规定


参考答案：ABCD

第2题：

依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括（ ）。

A．有明确合法的投资方向

B．有明确的基金运作方式

C．符合中国证监会关于基金品种的规定

D．不与拟任基金管理人已管理的基金雷同


正确答案：ABCD
本题考查基金产品设计法律要求中拟募集基金应当具备的条件。除了四个选项所述，还包括基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规规定；基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家及他人合法权益的内容；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第3题：

下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

A.有明确、合法的投资方向

B.有明确的基金运作方式

C.基金募集申请材料是否齐备

D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定


正确答案：C
【解析】答案为C。本题是对基金募集申请材料进行合规性审查内容的考查。即拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件和拟募集的基金具备的法规规定的条件。其中，后者包括：(1)有明确、合法的投资方向；(2)有明确的基金运作方式；(3)符合法律法规关于基金品种的规定；(4)不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；(5)基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定。(6)基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者侵犯他人合法权益的内容。

第4题：

下列不属于申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件的是。（ ）

A.有明确、合法的投资方向
B.有明确的基金运作方式
C.有符合中国证监会关于基金品种的规定
D.无需基金投资者适当性管理制度

答案：D
解析：
有符合基金特征的投资者适当性管理制度’有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资
者适当性安排的方法，有清晰的风险警示内容。

第5题：

以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（ ）。

A．有明确、合法的投资方向

B．有明确的基金运作方式

C．基金募集申请材料是否齐备

D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定


正确答案：C
本题是对基金募集申请材料进行合规性审查内容的考查。即拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件和拟募集的基金具备的法规规定的条件。其中，后者包括：①有明确、合法的投资方向；②有明确的基金运作方式；③符合法律法规关于基金品种的规定；④不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；⑤基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定；⑥基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者侵犯他人合法权益的内容。

第6题：

根据《证券投资基金运作管理办法》，拟募集的基金应当具备的条件有（ ）。 A．有明确、合法的投资方向 B．有明确的基金运作方式 C．符合中国证监会关于基金品种的规定 D．不与拟任基金管理人已管理的基金雷同


正确答案：ABCD
了解基金产品的设计与定价。见教材第六章第二节。P135。

第7题：

以下不属于基金募集合规性审查内容的是（ ）。

A．有明确、合法的投资方向

B．有明确的基金运作方式

C．基金募集是否可行

D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定


正确答案：C

第8题：

根据《证券投资基金法》，当招募说明书、基金募集方案及发行计划等与基金合同发生抵触时，应当以( )为准。

A．基金募集方案

B．基金合同

C．招募说明书

D．基金发行计划


正确答案：B
解析：当招募说明书、基金募集方案及发行计划等与基金合同发生抵触时，应当以基金合同为准。

第9题：

下列关于基金募集、交易的陈述，正确的有（）。

A.基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效4个步骤

B.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定

C.基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

D.以上说法都正确


正确答案：AC
根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或者不予核准的决定。

第10题：

拟募集的基金具备法规规定的条件包括()。

A:有明确的基金运作方式
B:符合法律法规关于基金品种的规定
C:有明确、合法的投资方向
D:不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

答案：A,B,C,D
解析：
拟募集的基金具备法规规定的条件，至少包括：①有明确、合法的投资方向；②有明确的基金运作方式；③符合法律法规关于基金品种的规定；④不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；⑤基金合同、招募说明说等法律文件草案符合法律法规的规定；⑥基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵权他人合法权益的内容。

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