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按照《中华人民共和国证券法》的规定，下列说法不正确的是（  ）。

题目
单选题
按照《中华人民共和国证券法》的规定，下列说法不正确的是（  ）。
A

发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B

发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

C

证券承销采取代销或包销方式

D

上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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第1题：

我国《证券法》规定，发行人申请公开发行证券的，应当按照规定聘请证券结算机构担任保荐人。（ ）


正确答案：×
我国《证券法》规定，发行人申请公开发行证券的。应当按照规定聘请证券公司担任保荐人。

第2题：

下列各项中,属于制定《会计专业技术人员继续教育规定》的法律依据是()。

A.中华人民共和国会计法

B.中华人民共和国公司法

C.中华人民共和国证券法

D.《专业技术人员继续教育规定》


答案：A

第3题：

根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。

A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务

B．证券公司不得从事商业银行业务

C．证券公司不得从事保险业务

D．证券公司不得从事信托业务


正确答案：A
解析：证券公司可以同时从事证券自营、证券经纪业务。

第4题：

102．中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是（ ）。

A．《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B．《办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见

C．《办法》规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平

D．《办法》规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务


正确答案：ABC

第5题：

按照《证券法》的规定，我国证券法基本原则有()

A、“三公”原则

B、自愿有偿，诚实信用原则

C、合法原则

D、分业经营，分业管理的原则


参考答案：ABCD

第6题：

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）


正确答案：√
A。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。

第7题：

按照《党政机关国内公务接待管理规定》，关于国内公务接待的出行，下列说法不正确的是( )。

A.接待单位应当严格按照有关规定使用警车

B.一律不得安排警卫

C.尽可能缩小警戒范围

D.不得清场闭馆


正确答案：B

第8题：

根据证券法的相关规定下列说法不正确的是：

A．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

B．证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

C．依据证券法的规定，禁止融资融券交易

D．向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的，应当由承销团承销


正确答案：C
《证券法》第92条规定：“收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。”故A项不选。《证券法》第136条规定：“证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。”故，B项不选。《证券法》第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”故，C项符合题意。《证券法》第32条规定：“向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。”故，D项不符合题意。 

第9题：

下列有关《中华人民共和国宪法修正案》中土地政策的说法，不正确的是：（ ）


正确答案：D
根据《宪法》规定，国家为了公共利益的需要，可以依照法律规定对土地实行征收或者征用并给予补偿。此处应强调是为了“公共利益的需要”，因此选项D是错误的。

第10题：

现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据规定，证券交易所（ ）。
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准


答案：B
解析：
虽然国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易，但股票上市交易还必须具备法定的条件。根据现行《证券法》的规定，证券交易所可以规定高于《证券法》规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

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