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证券公司的主要业务有（）

题目
单选题
证券公司的主要业务有（）
A

承销，经纪，自营

B

审计验资，资产管理

C

承销，经纪，投资咨询

D

承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其他业务

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第1题：

下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。

A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一


正确答案：BD
97. BD【解析】A项，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

第2题：

证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。 （ ）


正确答案：√

第3题：

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（ ）


正确答案：√

第4题：

下列说法正确的有（ ）。

A:证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

答案：A,C,D
解析：
证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

第5题：

证券公司的主要业务有( )。

A.兼并与收购
B.公司理财
C.证券经纪业务
D.基金管理
E.证券公募发行

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司的主要业务有：证券承销、证券经纪业务、证券私募发行、兼并与收购、项目融资、公司理财、基金管理和财务顾问与投资咨询。

第6题：

在我国，证券公司的主要业务有（ ）。

A．证券登记结算业务

B．证券经纪业务

C．证券自营业务

D．证券承销与保荐业务


正确答案：BCD
A选项中证券登记结算业务属于证券登记结算公司的业务；B、C、D三项的内容都属于我国《证券法》规定的证券公司的主要业务。

第7题：

在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 （ ）


正确答案：√

第8题：

下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。

A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一


正确答案：ACD

第9题：

下列说法正确的有（ ）。

A:证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

答案：C,D
解析：
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；证券交易所对证券公司自营业务实行日常监督管理，而不是证监会。

第10题：

证券公司对融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

A:证券公司分支机构
B:证券公司总部
C:董事会
D:业务执行部门

答案：B
解析：
证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。

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