对基金销售行为的规范包括对()等方面的内容。 Ⅰ.基金销售业务规范 Ⅱ.基金宣传推介材料 Ⅲ.基金销售费用 Ⅳ.基金销售

题目
单选题
对基金销售行为的规范包括对()等方面的内容。 Ⅰ.基金销售业务规范 Ⅱ.基金宣传推介材料 Ⅲ.基金销售费用 Ⅳ.基金销售支付结算
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。

A、对基金销售机构人员行为

B、基金宣传推介材料

C、基金销售费用

D、销售适用性


参考答案:ABCD

第2题:

对基金销售行为的规范包括对( )等方面内容的规范。

A.基金销售机构人员行为

B.基金宣传推介材料

C.基金销售费用

D.销售适用性


正确答案:ABCD
对基金销售行为的规范包括对基金销售机构人员行为、基金宣传推介材料、基金销售费用、销售适用性等方面内容的规范。

第3题:

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是( )。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定


正确答案:A
A项,基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。

第4题:

关于基金销售人员基本行为规范,下列说法中错误的是( )。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料

答案:D
解析:
基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。

第5题:

对基金销售行为的规范包括()。

A.对基金销售机构人员行为的规范

B.基金宣传推介材料的规范

C.基金销售费用的规范

D.销售适用性的规范


正确答案:ABCD
基金销售行为规范的内容。

第6题:

基金销售监管的重要内容包括( )。 A.规范基金销售费用结构和费率水平 B.规范基金评价业务 C.规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收 D.规范基金份额持有人行为


正确答案:ABC
掌握基金销售活动监管的内容。见教材第十章第四节,P229。

第7题:

基金销售机构的职责规范包括( )。

A.对基金客户进行身份识别

B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料

C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务

D.委托基金管理人开立基金


正确答案:A
基金销售机构为客户开立基金账户时,应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别,并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。

第8题:

对基金销售行为的规范包括( )等方面的内容。 A.对基金销售机构人员行为的规范 B.对基金宣传推介材料的规范 C.对基金销售费用的规范 D.对销售适用性的规范


正确答案:ABCD
考点:熟悉基金销售机构禁止行为的类型。见教材第六章第五节,P153。

第9题:

关于基金宣传推介材料审批报备流程,以下说法正确的是( )

A.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明
B.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备
C.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
D.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时,只需要提供书面报告

答案:B
解析:
基金宣传推介材料报送内容包括基金推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料合规性进行复核并出具复核意见。

第10题:

对公开募集基金销售活动的监管内容,不包括( )。

A.基金销售适用性监管
B.基金销售合法性监管
C.对基金宣传推介材料的监管
D.对基金销售费用的监管

答案:B
解析:
本题考查对公开募集基金销售活动的监管。对公开募集基金销售活动的监管涉及以下内容:基金销售适用性监管;对基金宣传推介材料的监管;对基金销售费用的监管。

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