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经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的（  ）资金投资于境内证券市场。

题目
单选题
经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的（  ）资金投资于境内证券市场。
A

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B

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C

港币

D

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第1题：

基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准，并取得国家外汇局批准的（ ）后，可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。 A．投资额度． B．投资年限 C．注册资本 D．专业人员数量


正确答案：A
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P218。

第2题：

香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（ ）。 A．在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好 B．公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求 C．申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚 D．申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格


正确答案：ABD
【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P70。

第3题：

符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A．境内，境外 B．境内，境内 C．境外，境外 D．境外，境内


正确答案：A
考点：了解QDII基金和ETF的投资风险及其分析方法。见教材第二章第八节，P48。

第4题：

经审批的境内基金管理公司、证券公司的相关子公司，可以运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场。（）


正确答案:正确

第5题：

(2016年)《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.保险公司
B.证券公司
C.信托公司
D.投资咨询公司

答案：B
解析：
2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者（QDII）。QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。

第6题：

经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司，可以运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P11。

第7题：

(2017年)下列不适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是（ ）。

A.境内推介境外募集并运作的基金
B.境内募集并运作的私募股权投资基金
C.合格境外投资者投资于境内证券市场
D.境内募集资金投资于境外证券的基金

答案：A
解析：
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用《中华人民共和国证券投资基金法》；《中华人民共和国证券投资基金法》未规定的，适用《中华人民共和国信托法》《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

第8题：

RQFⅡ试点业务与QFⅡ的主要区别在于（ ）。 A．募集的资金是人民币而不是外汇 B．机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 C．交易范围包括银行间债券市场 D．尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理


正确答案：ABCD
考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P11。

第9题：

以下金融机构中，（ ）不可以申请RQFII试点资格。

A.境内商业银行的香港子公司
B.注册地及主要经营地在香港地区的美资金融机构
C.境内保险公司的香港子公司
D.注册地及主要经营地在中国大陆的香港金融机构

答案：C
解析：

第10题：

符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被为合格境内机构投资者。

  • A、境内、境外
  • B、境内、境内
  • C、境外、境外
  • D、境外、境内

正确答案:A

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