单选题证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。A 财务顾问业务B 证券经纪业务C 融资融券业务D 证券自营业务

题目
单选题
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。
A

财务顾问业务

B

证券经纪业务

C

融资融券业务

D

证券自营业务

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第1题:

证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查证券经纪业务。题干表述正确。

第2题:

自营业务与经纪业务相比较,根本区别是经纪业务是证券公司为营利而自己买卖证券,自营业务是证券公司代理客户买卖证券。( )


正确答案:×
自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。

第3题:

下列关于证券经纪业务的描述,错误的是( )。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


正确答案:CD
[答案] CD
[解析] C项客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司;D项对于大宗交易,证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。

第4题:

下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

A:又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
C:在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D:对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

答案:A,B,C
解析:
证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定:①未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务;②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失;④妥善保管各项资料:客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损;⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割;⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

第5题:

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于( )。

A.财务顾问业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务


正确答案:B
此题要求考生掌握证券公司的主要业务及其含义。

第6题:

证券自营业务与经纪业务相比较,根本区别是( )。

A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


正确答案:C

第7题:

下面关于证券经纪业务叙述错误的是( )。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


正确答案:D

第8题:

( )又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

A. 证券经纪业务

B. 证券投资咨询

C. 证券自营

D. 证券资产管理


正确答案:A

第9题:

自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。( )


正确答案:√

第10题:

证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

A:证券自营业务
B:证券资产管理业务
C:融资融券业务
D:证券公司中间介绍(IB)业务

答案:D
解析:
证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

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