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证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行调查，经审查符合要求后，才能接受委托。[2014年9月真题]Ⅰ．委托内容Ⅱ．

题目
单选题
证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行调查，经审查符合要求后，才能接受委托。[2014年9月真题]Ⅰ．委托内容Ⅱ．委托人身份Ⅲ．委托买入的实际资金余额Ⅳ．委托卖出的实际证券数量
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

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第1题：

证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

A．委托人身份

B．委托内容

C．委托卖出的实际证券数量

D．委托买入的实际资金余额


正确答案：ABCD

第2题：

证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。 A．委托人身份 B．委托内容 C．委托买入的实际资金余额 D．委托卖出的实际证券数量


正确答案：ABCD
证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

第3题：

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ）


正确答案：√
投资者作为委托人，在享受权利的同时也必须承担相应义务，其中之一就是接受交易结果。即委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。

第4题：

证券经纪商接受客户委托后应按（ ）的原则进行申报竞价。
Ⅰ．时间优先
Ⅱ．价格优先
Ⅲ．等级优先
Ⅳ．客户优先

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案：D
解析：
申报原则。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报；客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。 竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。（1）价格优先。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。（2）时间优先。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。（注意一下题目问的是证券经纪商接受客户委托，是时间优先、客户优先）

第5题：

证券交易所只有在接受证监会的委托后才能对证券公司进行检查。 （ ）


正确答案：×

第6题：

证券经纪商可以在营业场所外接受客户委托。（ ）


正确答案：×
B。我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。

第7题：

证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。（ ）


正确答案：×
我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。

第8题：

委托买卖的审查是指证券经营机构在收到投资者委托后,根据规则对委托人的身份和委托内容进行审查,符合要求,才能接受委托。其中合法性审查主要包括三方面内容,以下哪项不是()。

A、主体合法

B、程序合法

C、客体合法

D、内容合法


参考答案：C

第9题：

证券营业部收到投资者委托后，应对（ ）进行审查，合格后才能接受委托。

A．委托内容

B．委托人身份

C．委托卖出的实际证券数量

D．委托买入的实际资金余额


正确答案：ABCD

第10题：

下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
C:证券经纪商承担交易中的价格风险
D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

答案：A,B,D
解析：
证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

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